Què és la forma SEC U-5S?
El formulari SEC U-5S era un dipòsit a la Comissió de Valors i Valors (SEC) que havia de ser presentat anualment per qualsevol holding de serveis públics registrat. El formulari havia de contenir informació sobre la companyia titular, totes les filials estatutàries, el nombre d’accions comunes de propietat, el percentatge de poder de vot i el valor comptable de les accions, així com els resums d’adquisicions, vendes, oficials, directors, contribucions, contractes. i estats financers.
La SEC va utilitzar aquesta informació per controlar les participacions, les finances i les operacions del sistema d'utilitat pública registrat.
Comprensió del formulari SEC U-5S
El formulari U-5S, també conegut com a "informe anual", era requerit a la secció cinquena, Regla Un de la Llei de 1935 sobre les empreses d'utilitat pública (1935). L'acta de 1935 regulava les companyies de serveis elèctrics i de gas natural. El formulari U-5S requeria publicacions específiques de companyies de serveis públics, incloent informació detallada sobre empreses de sistemes i inversions, així com adquisicions. El formulari U-5S estava obligat, a més dels informes estàndard de 10-Qs i 10-Ks per a les empreses registrades a la SEC.
L'acte de 1935 va ser derogat el 8 d'agost de 2005, amb la aprovació de la Llei de política energètica de 2005. L'acte de 2005 es va centrar principalment en nous incentius i préstecs fiscals per al sector d'utilitat pública. No va incloure disposicions per als fitxers addicionals de la U-5S dins del sector de la utilitat pública. Com a tal, l’acte del 2005 va fer que el Formulari U-5S quedés obsolet.
La funció del formulari FINRA U-5
El formulari U-5 de l'Autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) és el comunicat de finalització uniforme per al registre de la indústria de valors. Agents intermediaris, assessors d’inversions i emissors de valors utilitzen el formulari U-5 per informar de la terminació i separació ferma d’un individu a les jurisdiccions apropiades o amb una antiga organització d’autoregulació (SRO).
Un antic empresari ha de presentar el formulari U-5 amb FINRA en qualsevol moment que un representant registrat deixi una empresa patrocinadora per qualsevol motiu. Cal presentar el formulari dins dels 30 dies posteriors a la separació. Els fitxers han de respondre totes les preguntes i enviar tota la informació sol·licitada, tret que s’indiqui el contrari a les instruccions específiques de cada element del formulari U-5. El formulari sol presentar-se a través del web CRD de FINRA.
Hi ha tres tipus de formulari U-5 que es pot presentar. La data de presentació de la U-5 pot ser important perquè comença la finestra de dos anys de manteniment del registre que un representant té disponible si no comencen immediatament a treballar amb una altra empresa. Un cop presentat, els detalls enviats amb el formulari U-5 poden ser objecte de comprovacions i visualització de fons per part de FINRA, la SEC i altres parts interessades.
3 Tipus de fitxers de fitxers U-5
- Completa: Si es rescindeix una persona, l’empresari ha d’omplir el formulari U-5 per donar per acabada la totalitat. L’empresari ha d’omplir la secció tres, triar sí en finalització completa i proporcionar el motiu de la terminació. Parcial: la terminació parcial acaba amb la relació del representant registrat amb SROs seleccionats o en jurisdiccions seleccionades. L'empresari ha de completar la secció cinquena del formulari U-5, que inclou la secció 5A: terminació parcial SRO i secció 5B: terminació parcial de la jurisdicció. Esmena: Es pot presentar un formulari d’esmena U-5 per actualitzar el formulari presentat originalment. Les seccions que es poden modificar inclouen la divulgació, la data de finalització, el motiu de la terminació i la informació residencial.
Seccions del formulari U-5
- Informació generalAdreça residencial actualCablació completaDirada finalitzadaPeriminació finalDefinició de l’empresa afiliadaDemissions de divulgacióSignaturaPagines d’informació de divulgació
