Què és el Canadian Securities Institute (CSI)?
El Canadian Securities Institute és el proveïdor líder al Canadà de credencials professionals i programes de compliment per a la indústria dels serveis financers. Les seves designacions són reconegudes per l’Organització Reguladora de la Indústria d’Inversions (IIROC) i els Administradors de Valors del Canadà (CSA) amb moltes designacions necessàries per a activitats de la indústria de valors a les províncies i territoris del Canadà.
Punts clau
- El Canadian Securities Institute és un proveïdor de credencials, programes de compliment i materials educatius per a la indústria de serveis financers del Canadà.CSI treballa en col·laboració amb els reguladors financers més potents del Canadà, inclosa la Organització Reguladora de la Indústria d’Inversions del Canadà i els Administradors de Valors de Canadà. Curs canadenc de valors, obligatori per a persones que treballen com a representants registrats a la indústria de valors de Canadà.
Enteniment de l'Institut Canadien de Valors
El Canadian Securities Institute forma part de la indústria de valors del Canadà des de 1970. Va començar com a organització sense ànim de lucre i es va convertir en entitat sense ànim de lucre el 2002. El 2010 va ser adquirida per Moody's Corporation. Sota Moody's Corporation, CSI opera com a companyia pròpia.
L’Institut canadenc de valors proporciona suport a les llicències per a l’organització reguladora de la indústria d’inversions del Canadà, l’equivalent canadenc a l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) de la CSI dels Estats Units ofereix el Canadian Securities Course (CSC), que es requereix per a persones que treballen com a representant registrat a la indústria de valors canadenc. Cada província canadenca té la seva pròpia comissió reguladora de valors, la qual cosa condueix a diferents requisits per a professionals de valors per jurisdicció.
Llicències, acreditacions i educació CSI
Les llicències, les credencials i els materials educatius de CSI tenen com a objectiu principalment els canadencs, però també s'associen amb altres regions. Té col·laboracions educatives amb Xina, Europa, Orient Mitjà, Carib i Amèrica Central. Algunes de les seves designacions també són reconegudes internacionalment, la qual cosa permet substituir els exàmens de regulació.
CSI és un operador clau de llicències, formació i recursos educatius per a la indústria de valors del Canadà. CSI ofereix més de 170 cursos en les àrees de banca minorista, planificació i assegurances financeres, gestió i negociació d’inversions, gestió de patrimoni i banca privada, banca empresarial i gestió, supervisió i compliment. Els seus cursos i proves són fàcilment accessibles en línia i a través de diversos centres de proves.
La designació més popular de CSI és el seu Canadian Securities Course. El CSC va ser la primera designació que es va oferir al Canadà, amb disponibilitat a partir del 1964. El CSC és un requisit principal per treballar en moltes àrees de serveis financers al Canadà. Generalment es requereix a les províncies i territoris per treballar en el sector de valors. El CSC també és un component de disposicions que pot permetre una exempció professional financera canadenc de l'examen de la Securities Industry Essentials (SIE) dels Estats Units.
Els fons d'inversió al Canadà (IFC) són una altra designació de CSI més popular entre els professionals financers. Serveix com a llicència per als concessionaris de fons mutus.
Altres cursos que ofereix CSI inclouen els següents:
- Curs de manual de conducta i pràctiques (CPH) Assessos de gestió de riquesa (WME) Tècniques de gestió d’inversions (IMT) Tècniques de gestió de cartera (PMT) Cursos bàsics de derivats (DFC) Opcions Curs de llicències (OLC) Cursos de llicència de futurs (FLC) Socis, directors i sèniors Curs Officers Course (PDO) Branche Managers Course (BMC) Canadian Commodity Supervisors Course Course Course (CCSE) Oficials de compliment de competències Examen qualificatiu (CCO) Directius oficials financers Qualifying Exam (CFO) Supervisors Opcions Curs (OPSC) Branch Compliance Officer Course (BCO) Canadian Insurance Curs (CIC) Curs de formació de comerciants (TTC)
CSI també ofereix els següents programes de certificats:
- Certificat en Crèdit ComercialCertificat en Banca per a Petites Empreses Designació del Planificador Financer Personal (PFP) Certificat en Assessorament en Inversions AvançadesCertificat en Fons Mutuos Avançats AssessoramentCertificat en Estratègies de Mercat de DerivatsCertificat en Trading Equity i SalesCertificat en Comerç de Renda Fixa i VendesCertificat en Concessionari de Gestió d'InversionsCertificat en Anàlisi TècnicaCreditada Gestor d'Inversions designació del membre del certificat CSI (FCSI) en gestió bancàriaCertificat en compliment de distribuïdors d’inversions Designació del gestor internacional de riquesa (CIWM)MTI - professional i immobiliari
