Què és la divisió de Gestió d’Inversions
La divisió de Gestió d’Inversions és una branca de la Comissió de Valors i Intercanvis dels EUA (SEC) supervisant fons d’inversió, gestors professionals de fons, analistes d’investigació de valors i assessors d’inversions.
Trencant la divisió de Gestió d’Inversions
La Divisió d’Inversions de Gestió actua sota l’autoritat de lleis federals de valors, com la Llei de les empreses d’inversió de 1940 i la Acta de consellers d’inversions de 1940. Una de les principals preocupacions de la divisió és protegir els inversors minoristes del frau i l’abús de la indústria d’inversions. Com a tal, la divisió supervisa el registre, les publicacions i la publicitat de fons mutuos, els bescanvis de borsa, els productes d’assegurances variables i els assessors d’inversions. Una preocupació secundària és ajudar els professionals de la indústria mentre intenten complir les normes de vegades complexes i oneroses.
La divisió de Gestió de les Inversions va regular els holding de serveis públics sota l'autoritat fins que es va derogar la llei pel pas de la Llei de política energètica de 2005, després de la qual es va transferir una regulació de serveis públics a la Comissió Federal Reguladora de l'Energia (FERC).
Oficines de la divisió de Gestió d'Inversions
Quatre oficines principals duen a terme la missió d'orientació, divulgació, presa de decisions i anàlisi de quatre divisions.
La Direcció General del Consell (CCO) interpreta principalment les lleis federals de valors rellevants per a la indústria de la gestió d’inversions. Emet cartes interpretatives i revisa les sol·licituds d’exempció de les empreses d’inversió. La CCO també ofereix assessorament interpretatiu individualitzat a professionals de la inversió que busquen operar dins dels límits de la llei federal. Les queixes sobre possibles infraccions a les lleis federals de valors o a les polítiques de divisió passen pel CCO.
L’Oficina de revisió i comptabilitat de divulgació (DRAO) revisa els arxius d’inversions i d’assegurances variables com ara estats de registre, estats financers i estats de representació. El DRAO treballa més directament amb companyies d’inversió i assessors per complir les polítiques de divulgació i comptabilitat de les lleis federals de valors. El 2018, el DRAO va publicar un nou lloc web que guarda totes les referències de divulgació i formularis necessaris en un sol lloc per simplificar el procés tant per a empreses d’inversió com per a inversors minoristes. Les pàgines del lloc inclouen divulgació de fons, informació general, comptabilitat i divulgació (ADI) i material de referència de divulgació.
L’Oficina de Règim de Regulació considera regles i formularis nous i modificats relacionats amb les lleis federals de valors i en nom de la SEC. L’oficina s’encarrega de preparar el testimoni del Congrés i de facilitar les consultes del Congrés a mesura que sorgeixi la necessitat.
L’Oficina d’Analytics supervisa els canvis en la indústria de gestió d’inversions, proporcionant a la Divisió d’Inversions dades actuals i precises sobre les quals basar les seves accions. L'Oficina d'Analytics posa a la seva disposició pública les seves anàlisis de risc i previsions.
