Què és el formulari SEC ADV-W
El formulari SEC ADV-W és un formulari utilitzat per retirar el registre com a assessor d’inversions registrades al SEC. Aquest formulari conté diversos programes que cal completar amb la informació de contacte de l'assessor, el negoci actual i l'estat de la clientela. També es requereix un estat de situació financera, juntament amb una descripció de llibres i registres.
DESCOMPANYAMENT SEC Formulari ADV-W
El formulari SEC ADV-W es presenta quan un RIA ja no vol mantenir la seva llicència activa per exercir com a assessor d’inversions. També s'utilitza si el conseller canvia de registre federal a estat. Però els consellers que segueixen aquest darrer curs no necessiten emplenar els apartats 1E fins a vuit del formulari. Altres formularis relacionats amb aquest fitxer inclouen el formulari ADV-R i ADV-S.
Informació necessària al formulari ADV-W
Un RIA que desitgi donar-se de baixa del SEC ha de proporcionar tota la informació següent sobre el formulari ADV-W i els seus horaris:
- Nom, número de CRD i altra informació identificativa Estat de l’assessorament empresarial, inclosa la data en què va deixar d’exercir el negoci i el motiu de la seva retirada del negoci. Qui jutges i fiances contra el RIASConsumna de les condicions de llibres financers Llibres i registres, incloent informació identificativa de les persones que conservaran còpies dels llibres i registres, i la ubicació dels llibres i registres esmentats Signatura del RIATota informació addicional
Sovint, un RIA sol·licitarà l’assistència del seu advocat per emplenar i arxivar el formulari ADV-W. El formulari ADV-W es pot utilitzar per retirar el registre de la SEC de la RIA a tots els estats i jurisdiccions en les quals realitza negocis o només en alguns d'ells; aquest últim es coneix com a arxiu parcial.
Requisits de conservació de registres després de presentar el formulari ADV-W
Un cop presentat el formulari ADV-W, l’assessor registrat haurà de mantenir tots els seus registres i llibres durant un període de temps, generalment uns tres o cinc anys després de la presentació. La durada exacta depèn de l'estat en què es va registrar l'assessor.
