Les proves de qualificació de diverses ocupacions de la indústria de serveis financers, abans conegudes com a exàmens de sèries, s’han racionalitzat en un examen inicial anomenat Securities Industry Essentials Exam o el SIE Exam. El 2015, l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA) va racionalitzar la seva estructura de proves consolidant els coneixements fonamentals compartits en diversos exàmens de la sèrie al SIE. Aleshores, els candidats poden fer un examen de qualificació addicional addicional per al camp específic en el qual esperen entrar.
Punts clau
- El SIE va modificar dràsticament l’estructura dels diversos exàmens de qualificació existents. No cal que estigueu afiliats a una empresa membre FINRA per poder fer el SIE. Si ja heu aprovat un dels exàmens FINRA i esteu registrat com a representant, no ho feu. necessitat de prendre el SIE.
Canvis en les qualificacions de l'examen bàsic d'indústries de valors (SIE)
El SIE va tenir un impacte estructural important en els exàmens de qualificació. El SIE substitueix les parts de tots els exàmens anteriors, incloses les sèries 6, sèries 7, sèries 22, sèries 55/56 (substituïdes per la sèrie 57), sèries 79, sèries 82, sèries 86/87 i sèries 99. Aquestes proves es van reduir esdevenint exàmens de qualificació que se centren en els coneixements especialitzats necessaris per a cada qualificació en concret.
S'ofereixen exàmens de primer pla per a les categories representatives següents:
- Representant d'empreses d'inversió (IR) - Representant de sèries 6 de generació general (GS) - Representant de sèries 7DPP (DR) - Sèrie 22Securities Trader (TD) - Serie 57Inversion Banking Representant (IB) - Sèrie 79Preferència de valors privats (PR) - Sèrie 82Reserca Analista (PR) RS) - Sèrie 86 i 87Operations Professional (SO) - Sèrie 99
En general, aquest va ser clarament un esforç per eliminar part de la informació duplicada de les proves, però també va obrir la porta a un canvi molt més important del procés de qualificació, que ja no s’ha d’associar a una empresa membre FINRA per prendre el SIE
Segons les regles anteriors de FINRA, generalment necessites ser contractat o patrocinat per un membre de FINRA per fer els exàmens. El SIE elimina aquest requeriment, tot i que encara us heu de relacionar amb una empresa membre FINRA per fer els exàmens més importants. Això vol dir que un individu pot optar per iniciar el camí cap a una qualificació FINRA pel seu compte.
El fet d’assumir amb èxit el SIE no garanteix a ningú una irrupció amb èxit a la indústria financera, però és segur dir que superar-lo abans de buscar feina pot donar-vos una avantatge, ja que un potencial empresari només ha de patrocinar l’examen final. per obtenir el qualificat per a un paper particular.
FINRA va donar suport a la idea que els recent graduats i persones que busquen entrar a la indústria haurien de prendre el SIE pel seu compte. Ho han fet més atractiu ampliant la validesa del SIE a quatre anys, donant una generosa finestra perquè els participants passin per trobar una empresa per patrocinar els exàmens de referència. Les empreses membres de FINRA poden veure qui ha aprovat l'examen a través del Dipòsit Central de Registre (CRD).
SIE i Top Off-Exams com a reposicions
En els seus arxius originals de la Comissió de valors i borses, FINRA va apuntar la tardor del 2016 a principis del 2017 per a la publicació dels exàmens de major volum. Això va resultar ser una mica optimista. Hi ha hagut diversos canvis en la programació, un resultat de les peticions de les empreses membres i associacions de la indústria per més temps per establir els seus propis processos d'acord amb la nova estructura. El llançament d’exàmens SIE i top-off va tenir lloc l’1 d’octubre de 2018 i va anar acompanyat de la retirada de múltiples exàmens de baix volum, com la Sèrie 42 i la Sèrie 62.
Originalment, el març del 2018 tenia com a objectiu la implementació del SIE i complements per a les sèries 6, 7 i 79. L’1 d’octubre del 2018 es va convertir en la data d’una revisió completa en lloc d’un enfocament progressiu. Afegir una mica de la confusió formava part de l’intent de modernitzar-se; la Sèrie 55 va ser substituïda per la Sèrie 57, tot i que encara apareixia en l'avís original per a les actualitzacions del SIE. Aquesta actualització era simplement una part normal de la revisió i ajustament del currículum de FINRA, en lloc d’una revisió de qualsevol coneixement bàsic.
Estructura de l'examen SIE
L'estructura dels exàmens SIE es basa principalment en els components del coneixement general dels exàmens per als quals va substituir aquesta part. Al gener de 2018, FINRA va proporcionar més detalls sobre l'estructura. Les seccions i el recompte de preguntes són les següents:
| Secció | Percentatge
de preguntes d’exàmens |
Nombre de
Preguntes de l'examen |
|---|---|---|
| (1) Coneixement del mercat de capitals | 16% | 12 |
| (2) Comprendre els productes i els seus riscos | 44% | 33 |
| (3) Comprendre la negociació, els comptes de clients i les activitats prohibides | 31% | 23 |
| (4) Visió general del marc normatiu | 9% | 7 |
| Total | 100% | 75 |
Les 75 preguntes són realment 85, ja que hi ha deu preguntes pre-test distribuïdes aleatòriament que no compten per a la puntuació de l'examen. Els candidats tenen una hora i quaranta-cinc minuts per realitzar tot l’examen. Actualment es pot trobar un esquema complet del contingut SIE al lloc web de FINRA.
Com m’afecta el SIE?
Per a les empreses membres, el cost dels exàmens inicials és inferior al dels exàmens anteriors, ja que el contingut es va traslladar al SIE. Per tant, si un individu ha superat el SIE abans d’incorporar-se a una empresa, és una bona indicació que aquesta persona ja tingui l’aptitud bàsica i la qual permeti passar un examen complet. I, per descomptat, es redueix el cost de fer que es registri aquell individu perquè van pagar de la butxaca al SIE. Tot això probablement ajudarà a fer que un candidat sigui més atractiu per a una empresa.
La línia de fons
Preguntes freqüents
Si caduca la llicència, suposant que hagin passat dos anys des de la vostra última inscripció, haureu de tornar a repetir la Sèrie 7. Haureu de tornar a agafar el SIE només si han transcorregut quatre anys des que la vau passar o l'heu registrat per última vegada.
El SIE està dissenyat per començar, però el SIE i els seus exàmens de detecció associats també es poden completar durant el mateix període de temps. De fet, podeu incloure la versió SIE i la Sèrie 7 el mateix dia, tal com la Sèrie 7 anterior.
Heu de fer un examen complet per convertir-vos en representant registrat, que no podreu fer sense patrocinador corporatiu.
El contingut global tractat en les dues proves –l’examen SIE i el de sèrie 7– serà gairebé idèntic al de la sèrie 7 anterior.
El SIE té una vigència de quatre anys. Haurà de renovar-se si han passat quatre anys des de l’última inscripció.
El temps d’espera és de 30 dies per al primer i segon intent, i després de sis mesos si falla el tercer intent.
Comparació de comptes d'inversió × Les ofertes que apareixen a aquesta taula provenen de col·laboracions per les quals Investopedia rep una compensació. Nom del proveïdorArticles relacionats
Exàmens Finra
Quants intents de prova de sèries 7 es permeten?
Exàmens Finra
CFA vs. Sèrie 7: quina diferència hi ha?
Exàmens Finra
Tot sobre l'examen de la banca d'inversions Sèrie 79
Exàmens Finra
Examen Sèrie 6 vs. Examen Sèrie 7: Quina diferència hi ha?
Assessorament professional
Corredor o comerciant: quina carrera és adequada per a vostè?
Carreres d'assessor financer
Quines llicències cal tenir els assessors financers?
Enllaços de socisTermes relacionats
Sèrie 7 Definició La Sèrie 7 és un examen i una llicència que permet al titular vendre tots els tipus de valors a excepció de mercaderies i futurs. més Sèrie 57 La Sèrie 57 és un examen i una llicència que permet al titular de participar activament en la negociació de renda variable. més Sèrie 24 La Sèrie 24 és un examen i una llicència que permet al titular supervisar i gestionar les activitats de la sucursal en un agent de distribuïdors. més Sèrie 79 Definició L’examen Sèrie 79 és una prova per determinar si un representant registrat és capaç d’esdevenir un banquer d’inversions. més principal registrat Un director registrat és un concessionari de valors autoritzat que també té la capacitat de supervisar el personal operatiu, de compliment, de negociació i de vendes. més Exàmens de la sèrie 86/87 La sèrie 86/87 és una prova coneguda com a examen de qualificació d’analistes d’investigació i està administrada per l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA). més