DEFINICIÓ de la Sèrie 23
La Sèrie 23 és un examen ofert per l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA). La Sèrie 23 serveix per a professionals financers que busquen convertir-se en administradors generals de valors o en supervisors de vendes. La Sèrie 23 només es pot prendre una vegada superats els exàmens de la Sèrie 9/10.
DESENVOLUPAMENT Sèrie 23
La Sèrie 23 també s’anomena Mòdul de supervisió general de vendes de valors. L’examen consta de 100 preguntes d’opció múltiple sobre el procés de banca d’inversions (mercats primaris i secundaris), activitats de comercialització i negociació a nivell d’empresa, administració de personal d’oficines i regulacions FINRA vigents. Per a aprovar es requereix una puntuació del 70% o superior. L’examen de la Sèrie 23 se centra a provar coneixements individuals en les àrees de:
- Supervisar la banca d’inversions i activitats associades - 25 Preguntes Gestió d’activitats de comerç i màrqueting - 29 PreguntesOficina de gestions empresarials - 16 Preguntes Supervisar activitats de vendes, gestionar els empleats i reglaments FINRA - 19 preguntes Regles de responsabilitat financera - 11 preguntes
Un director general de valors té l’autoritat de gestionar fons mutuals, anualitats variables i altres vehicles d’actius agrupats dins de les empreses autoritzades per FINRA i SEC. Els supervisors de vendes poden gestionar personal de vendes i corretatge o treballar com a socis generals per a una empresa. Els professionals que fan aquest examen solen treballar durant molts anys a la indústria i busquen convertir-se en administradors de fons mutus o en gestors d’oficines.
La majoria dels exàmens FINRA es divideixen en dues categories: representant registrat i nivells principals registrats. La Sèrie 23 és un examen de nivell principal registrat. FINRA defineix els principals com a persones que participen activament en la gestió de la banca d’inversions o negocis de valors, inclosa la supervisió, la sol·licitud, la realització de negocis o la formació de persones associades a un membre per a alguna d’aquestes funcions.
La Sèrie 23 es pot passar per alt fent l'examen de la Sèrie 24, que és més complet i inclou informació presentada sobre els exàmens 9/10.
Autoritat reguladora de la indústria financera
L’Autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) va resultar de la fusió del comitè regulador de la Borsa de Nova York i de l’Associació Nacional de Comerciants de Valors. FINRA, com a organisme regulador, té la tasca de governar totes les operacions comercials realitzades entre concessionaris, corredors i tots els inversors públics. La consolidació d'aquests dos reguladors té com a objectiu FINRA amb l'objectiu de prescindir de la regulació que es superposa i dels costos ineficients.
FINRA és l’organisme regulador independent més gran per a les empreses de valors que operen als Estats Units. Tot i que la tasca primordial de FINRA és protegir els inversors garantint que la indústria de valors nord-americana funcioni de manera honesta i justa, FINRA ha de tractar regularment milers de tasques més petites per tal que això sigui possible.
