Per convertir-se en un agent de primer nivell, cal superar l'examen de la Sèrie 7, també conegut com a Examen representatiu general dels valors. L’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) administra l’examen. L’organització no ha posat cap límit en el nombre de vegades que es pot intentar aprovar l’examen de la Sèrie 7 i no es requereix cap formació específica per fer l’examen.
Punts clau
- L’examen de la Sèrie 7 és una prova que ha de passar un agent de borsa si vol tenir llicència per negociar diversos títols. La prova és administrada per FINRA i un candidat que vol fer la prova ha de ser patrocinat per una empresa membre FINRA; També hi ha altres requisits d’elegibilitat de la Sèrie 7. A més de la Sèrie 7, els candidats també han de passar l’examen de la Securities Industry Essential (SIE), que posa a prova els coneixements bàsics de la indústria de valors; FINRA també l’administra. Un candidat pot fer l’examen de la Sèrie 7 tantes vegades com vulgui; però, per primera vegada, el candidat ha d’esperar 30 dies abans de tornar-ho a provar; després dels tres primers intents, el candidat ha d’esperar sis mesos.
Restriccions de temps
Tanmateix, hi ha restriccions a la quantitat de temps que ha de passar entre els intents d'examen. Per als primers tres intents de superació de l’examen, heu d’esperar 30 dies després de cada intent abans de tornar a passar la prova. Per a cada nou intent després dels tres primers, cal esperar un període de sis mesos.
Podeu fer l’examen tantes vegades com vulgueu, sempre que espereu el temps adequat abans de tornar a realitzar la prova.
L’examen SIE
A partir d’octubre de 2019, els candidats també hauran de passar l’examen de Securities Industry Essential (SIE) a més de l’examen de la Sèrie 7 per convertir-se en representant general de títols.
El SIE posa a prova el coneixement d'un candidat sobre la informació més bàsica de la indústria de valors, inclosos els fonaments bàsics del treball en la indústria.
Segons FINRA, el SIE és un examen de nivell introductori que "avalua el coneixement d'un candidat sobre la informació bàsica de la indústria de valors, incloent conceptes fonamentals per treballar a la indústria, com ara tipus de productes i els seus riscos; l'estructura dels mercats de la indústria de valors, reguladora. les agències i les seves funcions i pràctiques prohibides."
L’examen de Sèrie 7 es coneix formalment com a examen general de qualificació de representants de valors.
Què és la Sèrie 7?
Els agents de borsa dels Estats Units han de passar l’examen de la Sèrie 7 si volen guanyar la seva llicència per comerciar valors. La superació de l'examen de la Sèrie 7 permet al corredor de borsa negociar una varietat de valors, excepte mercaderies i futurs.
Concretament, els candidats que passin la Sèrie 7 poden negociar accions, fons mutuos, opcions, valors municipals i contractes variables. La venda de productes d’assegurança immobiliària o de vida exigiria una llicència diferent.
Tot i que tenir la llicència de la Sèrie 7 és important, molts estats exigeixen que els representants registrats també aprovin l'examen de la Sèrie 63, també anomenat Examen de llei de l'agent de valors mobles.
Per obtenir més informació sobre la Sèrie 7, vegeu la Guia d’exàmens de la Sèrie 7 .
