Què és SEC Form ADV?
El formulari ADV és un enviament obligatori a la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC), per part d’un assessor d’inversions professional, que especifica l’estil d’inversió, els actius gestionats (AUM) i els principals agents d’una empresa assessora. El formulari ADV s’ha d’actualitzar anualment i posar-lo a disposició del registre públic per a empreses que gestionin més de 25 milions de dòlars.
Si s'han realitzat accions disciplinàries anteriors contra l'assessor, això s'ha de fer notar a la primera secció del formulari de Visa. La segona secció tracta de l'AUM, l'estratègia d'inversió, les tarifes i l'oferta de serveis de la firma.
Punts clau
- El SEC requereix que el formulari ADV sigui enviat per un assessor d’inversions professionals. El formulari ADV serveix com a document de registre que s’ha d’enviar a la SEC i a les autoritats de valors estatals. Els clients potencials i actuals d’un assessor d’inversions sempre han de revisar el formulari ADV al fitxer., ja que proporciona evidències transparents de la combinació d'actius dins de l'empresa, així com de la trajectòria professional del personal clau.
Qui pot presentar un formulari ADV per a SEC?
Oficialment anomenada Sol·licitud uniforme de registre i assessor d’assessors d’inversió per part d’assessora de consultors eximits, el formulari ADV serveix com a document de registre que s’ha de presentar a la SEC i a les autoritats de valors estatals. La Associació Administradors de Valors del Nord d'Amèrica (NASAA) revisa i aprova els canvis realitzats en el document i compta amb el suport de l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA).
La majoria dels assessors oferiran un formulari ADV actual a qualsevol client potencial a principis del procés de màrqueting; de fet, els inversors haurien de ser immediatament prudents d’un assessor que no ofereixi lliurement el formulari a petició.
Els clients potencials i actuals d’un assessor d’inversions sempre han de revisar el formulari ADV al fitxer, ja que proporciona proves transparents de la combinació d’actius a la firma, així com de la trajectòria professional del personal clau.
Com presentar el formulari ADV
La primera part del formulari ADV està organitzada com a full-in-the-blank (sovint és més fàcil per a la compilació de l’assessor) i inclou detalls sobre l’empresa del conseller, la seva estructura de propietat i el desglossament, juntament amb qualsevol afiliació; totes les pràctiques comercials rellevants; clients actuals i ocasionalment històrics; i detalls sobre la seva clau i altres empleats. Finalment, inclourà sempre els esdeveniments disciplinaris en què participi la firma assessora i / o els seus empleats. La SEC revisa la informació d’aquesta part del formulari per processar registres i gestiona els seus programes de regulació i examen.
La secció segona de l’AVV és un relat més llarg, elaborat per l’assessor d’inversions. Aquest ha d’estar redactat en anglès i contenir informació detallada sobre els tipus específics de serveis d’assessorament oferts, el calendari de tarifes de l’assessor, informació disciplinària (com amb la primera part), qualsevol conflicte d’interessos (per exemple, si hi ha algun director de la firma. fora d’interessos comercials que puguin afectar els seus judicis o proporcionar informació interior). La segona part també ha d'incloure els antecedents de gestió: la seva història educativa i experiències empresarials. Aquestes bios s’han d’estendre també a personal assessor clau. La secció 2 és el document de divulgació principal més important, que els assessors d’inversió ofereixen als seus clients. Els fulletons sempre estan disponibles al públic un cop presentats.
El formulari ADV Part 2 també ha d’incloure un suplement, que detalla informació sobre els empleats clau que proporcionen directament assessorament sobre inversions als clients.
Actualitzacions anuals del formulari ADV
Tots els assessors d'inversió estan obligats a enviar actualitzacions anuals al fulletó (per exemple, tots els canvis materials en l'empresa i crítics amb el seu negoci).
Accés al formulari ADV
Per sol·licitar una còpia del formulari ADV, poseu-vos en contacte amb la sucursal SEC més propera a vosaltres. Els clients potencials i actuals d’un assessor d’inversions han de revisar sempre el fitxer ADV al fitxer, ja que proporciona proves transparents de la combinació d’actius dins de l’empresa i de la formació professional del personal clau.
Descarregueu el formulari SEC ADV
Aquí hi ha un enllaç a un formulari ADV descarregable.
