Què era l'Autoritat Reguladora de la Indústria de Valors?
L'Autoritat Reguladora de la Indústria de Valors (SIRA), ara anomenada FINRA, era el nom d'un organisme que combinava les unitats reguladores de la NASD i la NYSE. L'Autoritat Reguladora de la Indústria de Valors es va constituir per governar les pràctiques comercials entre els agents de valors i el públic inversor, regulant tant els seus membres com el mercat afiliat. Les seves arrels com a organització d’autoregulació (SRO) es poden observar a les filials reguladores de la National Association of Securities Dealers (NASD) i de la Borsa de Nova York. L’objectiu de consolidar els dos reguladors independents era eliminar les funcions duplicatives i reglar les incoherències, així com reduir les ineficiències de costos dels dos SRO independents. El SIRA va ser abandonat a favor de l'Autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) el 2007.
SIRA explicat
Tot i que el paper de supervisió reguladora de SIRA continua fins avui dia amb el nom de FINRA, el nom de SIRA va ser de curta durada, aproximadament tres setmanes en total. Després que es publiqués el nou nom a les previsualitzacions, l'autoritat reguladora es va fer saber que el nom "SIRA" podia "crear confusió, o fins i tot podria considerar-se ofensiu per alguns, per la seva similitud amb un terme àrab utilitzat per referir-se a les biografies tradicionals. de Muhammad ", segons un anunci de la llavors presidenta i directora general de la NASD, Mary Schapiro. "Sirah", que es refereix a textos biogràfics sobre Mahoma, va impulsar la NASD i la NYSE a replantejar-se el nom sobre les preocupacions que podria percebre com a culturalment insensibles.
Història i paper de SIRA
La NASD va començar el 1939 com a resposta a la introducció de normes de la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) que permetien la creació d’organitzacions d’autoregulació. L'auge de modernes organitzacions d'autoregulació com SIRA (i FINRA) es pot apreciar en l'adopció de sistemes de negociació electrònica, com el llançament de la NASD de la borsa de valors de l'Associació Nacional de Comerciants de Valors Automatitzats (NASDAQ) el 1971. El 1998 Els mercats borsaris de NASD i AMEX es van fusionar, seguits de la divisió NASDAQ de la NASD el 2000. El 2007, la SEC va recolzar una nova SRO per triomfar la NASD. SIRA / FINRA es va crear amb la fusió del braç regulador de la NASD amb les unitats d'aplicació, arbitratge i regulació de membres de la NYSE. FINRA va anunciar l’inici de les operacions el 30 de juliol de 2007. És l’organització reguladora no governamental més gran per a corredors i concessionaris de valors dels Estats Units.
SIRA ara fa referència al regulador de la indústria de seguretat del Govern de Dubai, l'agència reguladora de la indústria de seguretat, que es va llançar el 2017 per supervisar la ciberseguretat i altres problemes de seguretat.
