Què és la Sèrie 28
La Sèrie 28 és un examen per a professionals que busquen registradors amb llicència o director d’operacions per a broker-concessionaris o custòdies de valors. L’examen l’administra l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) per comprovar el coneixement de les persones sobre com registrar amb exactitud les transaccions d’inversió, les responsabilitats financeres dels intermediaris i custodians, els requisits nets de capital i els drets dels inversors en el marc de l’inversor de valors. Acta de protecció de 1970. L’examen de la Sèrie 28 es coneix més formalment com a Presentació de l’examen de qualificació principal de Broker-Dealer Financial and Operations (FI).
Trencant la Sèrie 28
Segons FINRA, la Sèrie 28 "avalua la competència d'un candidat financer i principal d'operacions (FINOP) de nivell d'entrada per exercir la seva feina com a FINOP en un agent de distribuïdors que no porta comptes de clients ni té fons de clients o valors."
La Sèrie 28 és un dels exàmens FINRA més recents i il·lustra la importància de la confiança de la conservació de registres precisa dels comptes dels inversors. Amb una àmplia varietat de títols disponibles per als inversors minoristes, hi ha una gran quantitat per aprendre i comprendre sobre com s’han de registrar i adaptar cadascun d’ells com a ingressos i pagaments principals, amortitzacions, interessos acumulats, drets i garanties i moltes altres instàncies. Com a tal, la Sèrie 28 té com a objectiu avaluar la competència dels nivells d'entrada que introdueixen els principals directoris de finançament i operacions del broker-concessionari per protegir el públic inversor.
Sèrie 28 Permisos i responsabilitats
La superació de l'examen de la sèrie 28 permet que les persones participin en les activitats bàsiques següents:
- Operacions de la oficina de correus. Preparació i manteniment de llibres i registres de la firma membre. Compleix amb les regles de responsabilitat financera que s'apliquen a corredors distribuïdors totalment divulgats que no posseeixen fons i valors del client i no porten comptes de clients.
Per obtenir un llistat complet de les activitats permeses, consulteu la Regla 1022 de la NASD.
Sèrie 28 Estructura i esquema dels exàmens
L’examen consta de 95 preguntes d’opció múltiple dividides en quatre grans àrees de contingut per funció del treball. Es preveuen dues hores per acabar-lo. Per a aprovar es requereix una puntuació del 69% o superior. La Sèrie 28 no té un examen previ i costa 100 dòlars. Una empresa membre s’ha d’associar i patrocinar a una persona per poder optar a l’examen. Per a més informació, vegeu la pàgina informativa de la Sèrie 28 de FINRA: Presentació de la pàgina informativa de l'examen principal de finançament i operacions del broker-distribuïdor (FI).
- Funció 1: Informes financers (16 preguntes) Funció 2: Operacions, Normativa general de la indústria de valors i preservació de llibres i registres (30 preguntes) Funció 3: Capital net (31 preguntes) Funció 4: Protecció al client, finançament i gestió de diners (18) preguntes)
Per obtenir més informació, consulteu la Sèrie 28 de FINRA // Presentació de l'esquema de contingut de l'examen de qualificació principal de Broker-Dealer, que s'elabora en les quatre seccions de prova i proporciona preguntes de mostra.
