Definició de blotter

Què és un Blotter?

Una propietat és un registre de les operacions i els detalls de les operacions realitzades en un període de temps (normalment un dia de negociació). Els detalls d’un comerç inclouran coses com ara l’hora, el preu, la mida de la comanda i una especificació de si es tractava d’una comanda de compra o venda. El blotter normalment es crea mitjançant un programa de programari de negociació que registra les operacions realitzades mitjançant un feed de dades.

Comprensió dels detalls

El propòsit d’un trade blotter és documentar acuradament les operacions perquè puguin ser revisades i confirmades per un comerciant o una empresa de corredoria. El blotter s'utilitza al mercat de valors, al mercat de divises i al mercat de bons. Es pot personalitzar en funció de les necessitats de l’usuari. Una comercialització també s'utilitza en el mercat d'opcions i productes bàsics.

Un corredor sol proporcionar un ofici als seus comerciants com a programa. Una descripció inclou la seguretat que es va comerciar, el temps del comerç, la quantitat i el preu de la venda o de la compra, el mercat ECN que es va produir el comerç i si es tractava d'una compra, venda o una comanda curta.

La descripció també indica si un comerç es va liquidar adequadament i inclou les comandes que van ser introduïdes però cancel·lades abans de ser emplenades. El comerciant pot personalitzar quins detalls es mostraran a la taula. Un corredor utilitza una propietat per registrar totes les transaccions en cas que es produeixi qualsevol problema amb un comerç.

Punts clau

• Una selecció és un registre de detalls sobre el comerç i normalment es crea mitjançant un programa de programari comercial. Es pot utilitzar per a diversos propòsits. Els comerciants l’utilitzen per avaluar i analitzar les seves posicions de negociació al final d’un dia, mentre que les agències reguladores com la SEC l’utilitzen per detectar casos de negociació il·legal.

Com s’utilitzen les taques?

Els comerciants que l'utilitzen per millorar les seves tècniques i estratègies de comerç, poden utilitzar-lo amb un lloc de revista comercial. Al finalitzar una jornada de negociació, els comerciants solen utilitzar la taquilla per revisar el rendiment que han tingut. Es pot ordenar el segell per revisar àrees en les quals hauria pogut funcionar millor, com ara el calendari amb entrades i / o sortides.

Els departaments i els reguladors de compliment, com ara la Securities Exchange Commission (SEC), també ordenen la detecció per detectar si s'ha realitzat alguna operació il·legal. L’ordenació es pot fer de diverses maneres per posar de manifest qualsevol discrepància en la negociació. Durant una auditoria SEC, les empreses utilitzen el tracte negatiu per mostrar un registre de les seves operacions per tipus d'inversió. Per exemple, s’utilitzarà una operació de negociació separada per a renda variable i una altra per a valors de renda fixa, etc.

Si algunes operacions es realitzaven en accions a la llista de vigilància o a la llista de comerç restringit, això podria indicar la comercialització privilegiada. Els blotters també poden mostrar alguns gestors de cartera que mostren favoritisme per seleccionar clients si - certs comptes de client de la taquilla tenen freqüentment operacions rendibles; els comptes de clients tenen uns preus de compra o venda considerables diferents de la mateixa seguretat; alguns tipus de comptes que cobren les comissions més altes es prioritzen sobre altres comptes en negociació; etc.

A més, es pot trobar un gestor de cartera implicat en una estratègia d’inversió que es desviï de l’estratègia divulgada als clients a través d’un blotter. Per exemple, una suposada cartera d’inversions de compra i retenció que només té valors negociats a curt termini és una bandera vermella.

Es investigarà més qualsevol activitat de comerç inusual destacada en una taquilla per determinar si s’havia produït alguna falta.

Exemple de detonador

La firma d’inversions ABC es prepara per a una auditoria SEC. Separa les seves operacions per tipus d'inversió i genera una operació de negociació per a cada inversió durant el període de temps sol·licitat per la SEC. Cada full d'excel·lència conté detalls del comerç com es mostra a continuació

Nom del client

Nom comercial

Data de liquidació

Comprar / Vendre

CUSIP

Seguretat Símbol

Seguretat Descriure

Quantitat

Preu unitari

Director / Productes

Total Comissió

Comissions

Productes nets

Corredor