Què significa principal opcions de conformitat registrades?
El principal d'opcions registrades de conformitat (CROP) va ser una posició de supervisió i compliment que FINRA requeria de les empreses comercialitzadores d'opcions fins al juny del 2008.
Comprensió principal del compliment de les opcions registrades
L’empresa tenia l’objectiu d’utilitzar un director d’opcions registrades de conformitat (CROP) com a oficial o soci general de l’empresa i tenia la responsabilitat d’assegurar el compliment regulatori de les seves activitats de negociació d’opcions per als comptes dels clients. La persona també supervisava interaccions amb el públic, com publicitat i màrqueting. El CROP també podria actuar com a principal director d’opcions registrades (SROP), una altra posició que abans havia requerit FINRA.
Tot i que les opcions de comerç poden ser una eina d’inversió utilitzada per reduir el risc, també són molt perilloses en mans de persones equivocades; així, la necessitat de regulació.
Per convertir-se en un CROP, una persona va haver de passar l'examen de la Sèrie 4 als Estats Units i el curs de Supervisors d'Opcions al Canadà.
El final del CROP
FINRA va eliminar finalment la posició del CROP perquè altres designacions financeres podrien gestionar les responsabilitats que abans exigien els CROP. Per tant, va decidir que si les empreses seguien complint els seus requisits de supervisió i compliment, no eren necessaris. Aquesta és la mateixa raó per la qual FINRA va acabar amb el SROP, un oficial o general responsable també de supervisar l'exposició d'opcions i l'activitat de negociació als comptes de clients.
Els canvis no van eliminar el requisit que les empreses designessin un principal director d’opcions i seguretat futurs (ROSFP) per supervisar les activitats públiques de la firma, com ara el contingut de material educatiu i literatura de vendes. Els canvis també van fer responsable al ROSFP de garantir que els clients podrien fer front als riscos de la negociació d’opcions i comprendre les transaccions proposades per als seus comptes discrecionals.
