Què és un principal d'opcions registrades (POR)
Un principal d’opcions registrades (ROP) d’una empresa de corredoria supervisa l’exposició d’opcions i les activitats de negociació d’opcions dins dels comptes de client. El ROP actua entre el client que realitza la comanda i el membre d’intercanvi que executa la comanda. Un principal d’opcions registrades és una persona que ha superat l’examen de la sèrie 4, també conegut com a examen de qualificació principal d’opcions registrades (OP), que és administrat per l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA).
Breu principal opcions registrades (POR)
Segons FINRA, un director d’opcions registrades és una persona que s’ha format per conèixer les diverses "regles i disposicions estatutàries aplicables a la gestió supervisora del personal, els comptes i la negociació d’opcions d’empresa, així com les regles i regulacions de canvi aplicables a la negociació. de contractes d’opcions. " Les responsabilitats del principal responsable de les opcions registrades inclouen la confecció del mercat, la subscripció i el compliment de la normativa, així com la publicitat dels següents:
- Opcions de capital Opcions de moneda exterior Opcions de tipus d’interès Opcions d’indexOpcions de valors governamentals i hipotecaris
En una empresa de corredoria, sovint hi haurà més d’un principal d’opcions registrades que exerceixen funcions de supervisor. En alguns casos, un és el POR designat, mentre que un altre és el POR alternatiu. El POR alternatiu actua com a subordinat al POR designat. Ambdós càrrecs solen ser ocupats per empleats superiors, més concretament, sigui un soci, un oficial o un director de l'empresa.
Opcions registrades Qualificacions principals (ROP)
Als Estats Units, una persona que desitgi convertir-se en POR ha de cursar el curs de llicència de valors de la Sèrie 4. Els candidats a POR també han d’haver superat un dels següents exàmens de requisit previ per celebrar el registre: Sèrie 7; Sèrie 17; Sèrie 37; Sèrie 38; o Sèrie 62 (amb la Sèrie 42).
L'examen consta de 125 preguntes de selecció múltiple (i també 10 preguntes pre-test no classificades) que tracten els temes següents:
- Supervisió de l’obertura de nous comptes (21 preguntes) Supervisió de les activitats del compte d’opcions (25 preguntes) Supervisió del comerç d’opcions generals (30 preguntes) Supervisió de les comunicacions d’opcions (9 preguntes) Implementació de pràctiques i complir els requisits normatius (12 preguntes) Supervisió. de persones associades i activitats de gestió de personal (28 preguntes)
La prova s’administra a través d’ordinador. Els candidats no tenen permís a cap material de referència, però se'ls proporciona paper de zero i calculadores electròniques bàsiques (algunes de les preguntes de l'examen poden comportar càlculs). Per obtenir més informació sobre l'examen, visiteu la pàgina d'informació de l'examen de la sèrie 4 de FINRA. Al Canadà, un candidat a POP ha de superar el Curs de Supervisors d'Opcions (OPSC) que proporciona l'Institut canadenc de valors.
