Què és la forma SEC 4: declaració de canvis en la propietat beneficiosa?
Formulari SEC 4: Estat de canvis en la propietat beneficiosa és un document que s’ha d’arxivar a la Comissió de Valors i Valors (SEC) sempre que hi hagi un canvi important a les participacions d’informats de la companyia. Els titulars es componen d’administradors i administratius de l’empresa, així com d’accionistes, que posseeixin un 10% o més del capital pendent de la companyia. Els formularis pregunten sobre la relació de la persona informant amb l'empresa i sobre les compres i vendes de títols propis.
La presentació del formulari 4 es refereix a les seccions 16 (a) i 23 (a) de la Llei de borsa de valors de 1934, així com a les seccions 30 (h) i 38 de la Llei de 1940 sobre societats d’inversió. Divulgació de la informació requerida al formulari 4 és obligatori i es converteix en registre públic al presentar.
Punts clau
- El formulari 4 s’ha de presentar a la Comissió de Valors i Canvis sempre que hi hagi un canvi important a les participacions d’informats de la companyia. Si una part no divulga la informació requerida sobre el Formulari 4, es podrien produir accions civils o penals. dies laborables a partir del final del dia en què es va produir la transacció material.
Qui pot presentar el formulari SEC SEC 4: declaració de canvis en la propietat beneficiosa?
Aquest document de dues pàgines cobreix qualsevol comanda de venda i venda al mercat obert, així com l'exercici d'opcions per a accions de l'empresa. Una empresa ha de ser presentada per una empresa quan es produeixi un canvi en les participacions d'identificats de l'empresa. Aquest fitxer està relacionat amb el formulari 3 i el formulari 5, que també cobreixen els canvis en les participacions privilegiades de l'empresa. La SEC és capaç d’utilitzar la informació en la remissió d’un cas a altres autoritats governamentals i organitzacions d’autoregulació (ORO). Si una part no divulga la informació requerida en el formulari 4, es podrien produir accions civils o penals.
La SEC té la capacitat d’utilitzar informació divulgada en el formulari 4 en investigacions o litigis que impliquin lleis federals de valors, a més d’altres estatuts o disposicions civils, penals o reglamentàries.
Com presentar l'arxiu Forma 4: Declaració de canvis en la propietat beneficiosa
En general, una part ha d’arxivar el formulari 4 de forma electrònica mitjançant el sistema d’anàlisi i recuperació electrònica de dades de la Comissió (EDGAR). Es poden produir excepcions durant problemes. És obligatori en un termini de dos dies hàbils a partir del final del dia en què es va produir la transacció material.
Exemple pràctic del model SEC 4
El desembre de 2017, el director administratiu i d’operacions internes de l’empresa pública TiVo (ticker: TIVO) va presentar el formulari 4 com a persona física. El formulari va divulgar l’adreça física de TiVo a San Jose, CA, la data de la transacció d’accions comunes, el codi de transacció, l’import i el preu dels títols transaccionats, i l’import dels valors de propietat beneficiària després de la transacció.
Formulari relacionats amb el formulari SEC 4
Diverses altres formes són crucials per mantenir la transparència i registrar les accions dels executius, oficials i directors de l'empresa pública. Aquests inclouen l’informe anual 10-K, els formularis trimestrals 10-Q, S-1 i S-1A a l’hora de fer públic, el 8-K per a esdeveniments materials no programats o canvis corporatius, entre d’altres.
Descarregueu el formulari SEC 4: declaració de canvis en la propietat beneficiosa
Aquí hi ha un enllaç a un formulari SEC descarregable 4: declaració de canvis en la propietat beneficiosa.
