Què és la forma SEC BD
El formulari SEC BD és el formulari que cal completar i enviar a la Comissió de Valors i Intercanvis dels Estats Units (SEC) per tal de sol·licitar la seva inscripció com a broker-distribuïdor als Estats Units. El formulari requereix que l’empresa sol·licitant divulgui informació de fons, incloses polítiques de gestió que dirigeixen la signatura, els noms d’executius i socis generals, informació successora i qualsevol procediment judicial vigent o infraccions de valors anteriors. Les disposicions que exigeixen que tots els corredors de títols estiguin registrats a la SEC estan recollides a la secció 15 de la Llei de borsa de valors de 1934.
Trencant la forma SEC BD
El formulari SEC BD ("Aplicació uniforme per a registre de broker-distribuïdors") és utilitzat pels corredors de borsa per registrar-se a la SEC, Organitzacions d'Auto-Regulació (SRO) i jurisdiccions. Broker-Dealers han d’enviar el formulari BD mitjançant el sistema del Registre Central de Dipòsit (CRD), gestionat per l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA). El formulari BD és un dels sis formularis de registre uniformes diferents que s’utilitzen per arxivar informació electrònicament amb el Web CRD® de FINRA. Quan el sol·licitant es presenta amb el CRD per primera vegada, cal presentar un formulari complet BD. A més, algunes jurisdiccions poden requerir una presentació en paper separat del Formulari BD. El sol·licitant s'ha de posar en contacte amb la jurisdicció o competències adequades per obtenir requisits específics de presentació.
Web CRD® és el sistema central de llicències i registre que utilitza la indústria de valors dels Estats Units i els seus reguladors. El CDC conté els registres de registre de les empreses de corredors i els seus individus associats, incloent-hi la història de qualificació, ocupació i divulgació. També facilita el processament d’enviaments de formularis, enviaments d’empremtes dactilars, exàmens de qualificació i sessions de formació continuada. El Web CRD® és un sistema segur que només poden utilitzar les empreses i els reguladors a qui hagin accedit FINRA.
