Què és el formulari SEC N-PX?
El formulari SEC N-PX es completa amb fons mutuals i altres empreses d’inversió de gestió registrada per divulgar els procediments de vot per representació. Això dóna a conèixer als inversors com els fons voten representants relacionats amb els diferents valors que tenen. El formulari es presenta cada any a la Comissió de Valors i Valors (SEC) per al període de final de 12 mesos que finalitza el 30 de juny.
La SEC requereix els fons per presentar el formulari N-PX com a molt tard el 31 d'agost de cada any. Atès que aquesta informació està disponible per al públic, els inversors poden trobar informació sobre votació per representant de fons mutuos a la base de dades EDGAR propietària de la SEC. Aquí també podeu trobar l’informe semestral i anual d’un fons mutu als accionistes, l’estat de registre i altres documents de SEC.
Formulari SEC N-PX explicat
Els requisits de presentació del formulari SEC N-PX estan coberts a la secció 30 de la Llei de les empreses d’inversió de 1940 i a les seccions 13 i 15 (d) de la Llei de borsa de valors de 1934, que requereixen a les empreses d’inversió i a la confiança que presentin informes semestrals i anuals amb la SEC i els accionistes.
Les persones físiques han de tenir sempre accés al registre de vot per representant de la companyia d’inversió registrada, accedint o sol·licitant la informació directament de l’empresa o a través del lloc web de la SEC. Moltes empreses posen a disposició la informació en línia a "Relacions amb els inversors" o proporcionen un número gratuït a les persones que desitgin sol·licitar una còpia per correu electrònic.
Segons la llei federal, les empreses han de proporcionar gratuïtament els seus registres de votació per representació en el termini de tres dies després de rebre la sol·licitud. Els inversors poden esbrinar com un fons mutu proporciona el seu registre de votació per apoderat a través de l'informe anual o semestral a l'accionista i l'estat d'informació addicional.
Informació divulgada en el formulari SEC N-PX
Un fons mutu ha de detallar informació específica sobre el formulari SEC N-PX per a assumptes relacionats amb títols titulars del fons. Això només es produeix durant les reunions d’accionistes i quan el fons té dret a vot. Alguna de la informació que es troba al formulari N-PX inclou el nom de l’emissor de la seguretat de la cartera, el símbol del ticker d’intercanvi, el número del Comitè de Procediments d’Identificació de Seguretat Uniforme (CUSIP), la data de la reunió dels accionistes i una breu visió general dels problemes. fins a vot, entre altres informacions. Més important encara, els fons que inverteixen en valors de votació han de divulgar el resultat de la votació. El fons pot votar la proposta, abstenir-se, retenir-se per a l'elecció dels consellers, així com triar una o en contra de la direcció.
