Què és el principal Opcions registrades (SROP)?
Un principal director d’opcions registrat és un oficial o soci general d’una empresa comercialitzadora d’opcions que supervisa l’exposició d’activitats i l’activitat de negociació als comptes de clients. Els SROP també han d’haver aprovat l’examen de la sèrie 4.
FINRA va eliminar el requisit que les empreses tinguessin un SROP el juny del 2008. També va eliminar el requisit que les empreses tinguessin un director d’opcions registrades de conformitat (CROP) per supervisar el compliment regulatori de la companyia per a les seves activitats de negociació d’opcions, una posició que de vegades era ocupada per el SROP.
Principal d'Entrada de les Opcions Registrades SROP (SROP)
FINRA va decidir que diversos empleats podrien gestionar les antigues responsabilitats del director d'opcions registrades, sempre que la companyia comercialitzadora d'opcions continués complint els seus requisits de supervisió i compliment. Tanmateix, qualsevol persona que supervisi les opcions de l’empresa i els negocis de futurs de seguretat, incloses les seves activitats de vendes i publicitat, però, ha de ser una opció registrada i el principal de futurs de seguretat.
L’examen de la sèrie 4 era un requisit per a tots els SROP. Es va avaluar com eren els candidats principals d’opcions d’entrada a nivell competencial quan es tractava de la seva tasca com a director d’opcions registrades. També va mesurar els coneixements necessaris per a un professional per exercir algunes de les responsabilitats d’un director d’opcions registrades. Aquestes funcions incloïen les següents:
- Les regles i disposicions que s'apliquen a la gestió del personal d'opcions de l'empresa d'una empresa. ComptesTrading
Més canvis en la regla dels principals principals d’opcions registrades
El 26 de juny de 2017, FINRA va canviar de nou les regles aprovant una nova regla — SR-FINRA-2017-007— per revisar els requisits d’exàmens i crear un examen general de coneixements i exàmens de coneixement especialitzat i modificar els requisits d’educació continuada, entre altres canvis.
Sota la nova regla, a tots els que es dedicaven a un rol de banca d’inversions o de valors en un negoci membre de FINRA s’havia d’inscriure a FINRA com a representant o director de totes les categories en aplicar-se a les seves responsabilitats i funcions de treball segons la Regla 1220. per descomptat, tret que estiguessin exempts de registre segons la proposta de la Regla 1230. La Regla 1210 proposada també preveu que aquesta persona no estigui habilitada per exercir cap capacitat registrada diferent de la que està inscrita, tret que les normes indiquin el contrari.
La proposta de Regla 1210 havia d’entrar en vigor l’1 d’octubre de 2018. Excepte els membres amb una sola persona associada, cada empresa membre havia de tenir almenys dos oficials o socis registrats com a directius generals de valors. Un membre amb activitats limitades, però, podria tenir dos socis registrats en una categoria principal corresponent a l’àmbit d’actuació del membre. D’acord amb el requisit, es requerien un mínim de dos principals, les empreses de corredors de borsa que buscaven ser membres de FINRA. La regla també s'aplica als corredors de serveis que existeixen.
