Què és la Sèrie 14
La Sèrie 14 és un examen i certificació per a professionals que busquen convertir-se en oficials de conformitat amb llicències per a les empreses membres. Qualsevol que busqui ocupació com a oficial de compliment del cap o que gestioni més de deu oficials de compliment als Estats Units ha de realitzar l'examen. La Sèrie 14 és més coneguda formalment com a Compliance Official Qualification Examination (CO).
Trencar la Sèrie 14
La Sèrie 14, segons l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA), que administra la prova, "avalua la competència d'un candidat oficial de compliment de nivell per exercir la seva feina com a oficial de compliment. L'examen mesura el grau en què cada candidat, que supervisarà deu o més persones que participin en activitats de compliment o siguin responsables de les activitats generals de compliment del dia a dia de la firma, posseeixi els coneixements necessaris per exercir les responsabilitats laborals. " La Sèrie 14 va ser creada pel Reglament NYSE. El seu propòsit és "codificar, aclarir i donar especificitat a les obligacions de compliment".
Sèrie 14 Temes i responsabilitats
Els temes d’examen de la sèrie 14 inclouen diverses agències reguladores de la indústria, la supervisió de comptes de vendes i de clients, el funcionament dels mercats comercials primaris i secundaris i les responsabilitats financeres de les empreses membres de FINRA i NYSE.
La Sèrie 14 és un examen complet i difícil segons la línia de la Sèrie 7 per als corredors de valors generals. Els agents de compliment són responsables de vetllar perquè les empreses compleixin les regulacions que mantenen els comptes dels clients segurs, els empleats en bon estat amb les autoritats reguladores i, d’altra manera, seguint les regles que mantenen les portes obertes al negoci.
Sèrie 14 Estructura dels exàmens
L’examen consta de 110 preguntes puntuades dividides en nou categories. Es preveuen tres hores per a la seva finalització. Per a aprovar es requereix una puntuació del 70% o superior. La Sèrie 14 no té un examen previ i costa 350 dòlars. Per obtenir més informació, vegeu la pàgina informativa de la Sèrie 14 de FINRA - Examen Oficial de Compliment (CO).
- Secció 1: Agències reguladores (3 preguntes) Secció 2: Mercats i operacions (20 preguntes) Secció 3: Operacions de broker-distribuïdors (10 preguntes) Secció 4: Reglament de crèdit / Requisits de capital (7 preguntes) Secció 5: Supervisió general (20 preguntes)) Secció 6: Banca d’inversions (15 preguntes) Secció 7: Registre (9 preguntes) Secció 8: Pràctiques de vendes: comptes de clients / empleats (16 preguntes) Secció 9: Sol·licitacions de pràctiques de vendes (10 preguntes)
Per obtenir més informació, consulteu el esquema de contingut de l'examen oficial de qualificació de la sèrie 14 de FINRA, que es basa en les seccions de prova i proporciona preguntes de mostra.
