Què és la Sèrie 31?
La Sèrie 31 és una llicència d’exàmens i títols que permet al titular de vendre fons de futurs gestionats o supervisar aquestes activitats. També certifica les persones que vulguin rebre comissions de finalització de societats limitades de mercaderies, comptes gestionats o agrupacions de mercaderies segons els assessors de Commodity Trading Advisors (CTA).
L’examen Sèrie 31 és un examen de l’Associació Nacional de Futurs (NFA) administrat per l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA). També conegut com a Examen de fons gestionats per futurs, inclou temes com ara regles, regulacions i responsabilitats respecte a la indústria de futurs.
Sèrie 31 Estructura
L’examen de la sèrie 31 consta de 45 preguntes d’opció múltiple, les quals els candidats tenen 60 minuts per completar. Una puntuació de superació és del 70%. Els candidats han d’estar registrats a FINRA per fer la prova. El cost del examen és de 85 dòlars.
Requisits de la sèrie 31
Una persona pot utilitzar una Sèrie 31 si compleixen els criteris següents:
- Estan registrats a FINRA com a representant general de valors en una empresa membre FINRA; la firma membre FINRA també és una empresa membre NFA FCM (comerciant de comissions futures) o una empresa membre IB (agent intermediari) o sol·licitant de membres NFA FCM o IB i patrocina l’individu per al registre d’AP; i L’individu limitarà les activitats futures en nom de l’empresa promotora de NFA / FINRA a sol·licitar fons, valors o béns per a la participació en un fons de mercaderies, sol·licitar comptes discrecionals per ser gestionats per CTAs o supervisar persones que realitzen aquestes mateixes activitats limitades.
Esquema de la Sèrie 31
La Sèrie 31 cobreix aquests grans temes:
- Coneixement general del mercat: inclou definicions i importància de marges, futurs i contractes a venir, límits príncep, interès obert, contractes de compensació, "marcatge al mercat", liquidació, distribució de negocis, base, cobertura, corba de rendiments, cost de transport, palanquejament i volatilitat dels preus. Reglament general: Reclamacions i premis arbitrals, procés disciplinari NFA, Regla de compliment de la NFA 2-9 (supervisió dels empleats), "Participant qualificat qualificat", requisits de registre, negociació en mercats exteriors, llibres i registres a mantenir Normativa.CPO / CTA: Informes als clients, exempcions de registre, manteniment de registres, associacions limitades, acceptació de fons dels clients.CPO / CTA Documents de divulgació: Comissions de gestió i incentius, registres de rendiment, conflictes d’interessos, quant temps es manté una CPO (operador de mercaderies de mercaderies) o CTA poden utilitzar un document de divulgació, unitats de piscina comprades pels administradors, declaracions de divulgació, antecedents empresarials dels principals, revisió del document abans de la NFA ús i divulgació d’accions disciplinàries. Conegueu la vostra norma de client: informació necessària al client i revelació de riscos. Presentació per CPO i CTA obligatòria per tarifes anticipades: divulgació de despeses i despeses anticipades i l’efecte de les tarifes anticipades i les despeses d’organització sobre el rendiment net.Promotional Material (Regla de compliment 2-29): definició de material promocional, presentacions de vendes normalitzades, ús d’una empresa de consultoria o publicitat de tercers, reimpressions d’articles de publicacions de la indústria, registre de material promocional, rendiment anterior, resultats de negociació hipotètics, procediments escrits per a material promocional i revisió supervisora de material promocional.
Per a més detalls, consulteu l'esquema de l'estudi 31 de la NFA.
