Què és la Sèrie 51
La Sèrie 51 és un examen necessari per a persones que vulguin vendre valors de fons municipals o gestionar i supervisar aquests individus. Està gestionat per l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA) i supervisat pel Consell Municipal de Règim de Valors (MSRB). La Sèrie 51 és un examen principal limitat per a gestors de concessionaris que ja han obtingut les llicències de la Sèrie 24 o de la Sèrie 26. L’examen abasta la gestió de representants registrats que comercialitzen valors de fons municipals a clients, concretament la secció 529 plans per a l’ensenyament universitari i les agrupacions d’inversions del govern local (LGIPs).
Trencant la Sèrie 51
La Sèrie 51 es va establir per als principals que no contracten en valors municipals i no tenen la designació supervisora de la Sèrie 53. Els temes de l'examen posaran a prova els coneixements del subscriptor, la supervisió de l'oficina de vendes, la terminologia del mercat i les regles de pràctica justa. Tot i que molts 529 plans contenen opcions de fons basats en renda variable, encara es regulen sota l’àmbit del BST.
El nom complet de l'examen de la Sèrie 51 és l'examen de qualificació principal de fons municipals de valors municipals. Està dissenyat per determinar si algú compleix les qualificacions del MSRB per a principals limitats de valors municipals de fons municipals provant els sol·licitants el coneixement i la capacitat d'aplicar les regles del MSRB, les interpretacions de regles i les disposicions estatutàries federals. Els examinadors de la sèrie 51 han d’haver estat prèviament (o simultàniament) qualificats com a principal general de valors o empresa d’inversions / principal de contractes variables.
Sèrie 51 Activitats
Un director limitat en aquest context té la responsabilitat de gestionar, dirigir i supervisar les activitats següents:
- Sotació de títols de fons municipalsTraducció de títols de fons municipalsVenda de valors de fons municipals a clientsComunicacions amb clients sobre qualsevol de les activitats anteriorsManteniment de registres sobre les activitats anteriorsProcessament, cancel·lació i (en el cas de les empreses de valors) custòdia de títols de fons municipalsTrectors de directius o representants
Detall de prova de la sèrie 51
L’examen de la Sèrie 51 consta de 60 preguntes d’opció múltiple; per a aprovar una puntuació del 70% o superior. Cada pregunta val un punt. Els testadors tenen 90 minuts per realitzar l'examen, durant el qual no es permeten materials de referència. Les empreses de preparació d’exàmens suggereixen que l’estudi per a la Sèrie 51 trigarà almenys 20 hores. La prova, que té un cost de 255 dòlars, s’organitza així:
- Estructura reguladora: 5% coneixement del producte: 27% Supervisió general: 17% Pràctica justa i conflictes d’interès: 17% Supervisió de vendes: 18% Obligacions de subscripció i divulgació: 6% Operacions: 10%
Per obtenir més informació, consulteu el esquema de contingut de la sèrie 51 de MSBR.
