Què és la Sèrie 62
La Sèrie 62 és una certificació que proporciona als representants registrats l'autoritat de transaccionar accions corporatives i títols de deute corporatiu per als clients. Els representants de la Sèrie 62 poden intercanviar alguns dels valors individuals transaccionats més freqüentment, com ara accions, bons, fons finalitzats i fons bescanviats.
SORTIDA DE LA SERIE 62
La Sèrie 62 és una de les certificacions més comunes obtingudes per representants registrats d’una organització financera. És d’ampli abast que permet als representants comerciar en accions, bons corporatius, accions preferides i alguns títols avalats per actius. Sovint s’acompanya de la Sèrie 6, que permet als representants certificats comerciar fons mutus oberts, fideïcomissaris d’inversions d’unitats (UIT), anualitats variables, assegurances de vida variable i alguns títols de fons municipals.
L’examen Sèrie 62 el manté l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) i s’administra en centres de proves d’arreu del país. També es coneix com a examen de qualificació de representant de valors corporatius.
Es posa a prova el coneixement d’un individu sobre els mercats de capital i bons corporatius, l’anàlisi i les característiques de seguretat, les regulacions del sector i la gestió de comptes de clients. Amb la certificació Sèrie 62, els representants registrats poden comerciar el següent:
- Valors corporatius (accions i bons) Garanties de drets de fonsFons finalitzatsFons del mercat de dinersRecos i certificats de meritació en valors corporatiusFiduços d’inversió immobiliària immobiliària (REIT) Valors garantits amb actiusTítols patrocinats amb hipotecaFisos cotitzats amb canvi
La prova consta de 115 preguntes d’opció múltiple realitzades al llarg de 150 minuts. Per a aprovar es requereix una puntuació del 70% o superior. L'examen de la Sèrie 62 no té requisits previs. Els candidats han de ser patrocinats per un corredor-comerciant registrat. El cost de l'examen és de $ 95.
Contingut de l'examen
L’examen de la Sèrie 62 inclou quatre seccions de contingut.
El contingut de la secció primera inclou valors de capital, títols de deute corporatiu, valors avalats per actius, empreses d’inversions, títols d’agència del govern i agències dels EUA, derivats i productes estructurats. La primera secció inclou 25 preguntes.
El contingut de la segona secció inclou l’emissió de valors corporatius, la negociació de valors corporatius, detalls de la Llei de borsa de valors de 1934, que regeix el mercat secundari i les regles de conducta FINRA / NASD. Aquesta secció té 40 preguntes.
La secció tres cobreix l’anàlisi de valors, l’economia, la planificació d’inversions i la idoneïtat dels inversors i les conseqüències fiscals de les transaccions de valors. La secció tres inclou 14 preguntes.
La secció quatre tracta els comptes de client, la documentació del compte, les transaccions en comptes, el lliurament / pagament del client, les extensions de crèdit en la indústria de valors, la normativa general de corredors i concessionaris, les regulacions FINRA / NASD i la Llei de protecció d’inversors de valors. La secció quatre inclou 36 preguntes.
