Què és la Sèrie 79?
L’examen Sèrie 79, conegut íntegrament com a examen de qualificació de representant bancari d’inversions (IB), és una prova utilitzada per determinar si un representant registrat ha adquirit coneixements, habilitat i ètica per convertir-se en bancari d’inversions. L’examen és administrat per l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) i avalua la competència dels que busquen posicions en banca d’inversions determinant si tenen coneixement adequat de fusions i adquisicions, compres, reestructuració financera, banca d’inversions públiques i refinançament, entre d’altres. temes Els que vulguin fer l’examen han d’estar patrocinats per una empresa membre de FINRA.
Punts clau
- L’examen de la Sèrie 79 es fa per determinar si un representant financer està qualificat per convertir-se en bancari d’inversions. L’examen té 175 preguntes centrades en dades, subscripcions i noves transaccions de finançament, reestructuració, fusions i adquisicions i normes generals de la indústria de la seguretat, entre d’altres. topics.Candidates que aproven l'examen poden participar en ofertes de deute i capital, fusions i adquisicions, vendes d'actius i altres activitats de banca d'inversió.
Comprensió de la sèrie 79
L'examen de la Sèrie 79 està dirigit a un representant registrat, les habilitats del sector financer són més específiques que les d'una persona que realitza l'examen de la Sèrie 7, més ampli, dissenyat per a agents de borsa. El 2009 es van adoptar noves regles per preparar millor els individus específicament per a activitats de banca d’inversió o supervisió d’aquestes activitats. L'examen es va reestructurar a l'octubre de 2018 i ara és un requisit necessari juntament amb l'examen de Securities Industry Essentials (SIE).
Els agents de borsa dels Estats Units han de superar l’examen de la Sèrie 7 més ampli si volen una llicència per comerciar; una llicència Sèrie 7 permet la negociació de tots els títols, excepte mercaderies i futurs.
Sèrie 79 Focus
L'examen es compon de 175 preguntes i se centra en quatre àrees de funció diferents. El nombre de preguntes de cada secció s'inclou entre parèntesis:
1. Recollida, anàlisi i avaluació de dades (75 preguntes)
2. Subscripcions / Noves transaccions de finançament, tipus d’ofertes i registre de valors (43 preguntes)
3. Fusions i adquisicions, ofertes i operacions de reestructuració financera (34 preguntes)
4. Normativa general de la indústria de valors (23 preguntes)
Sèrie 79 Prerequisits
Si bé un candidat ha de ser patrocinat per una empresa membre FINRA per fer l'examen de la Sèrie 79, no hi ha cap examen previ.
L’examen el dóna l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) i un candidat ha de ser patrocinat per una empresa membre FINRA.
Sèrie 79 Activitats permeses
Els que passin la Sèrie 79 poden participar en les següents activitats:
-Debits i ofertes de capital, incloses ubicacions privades i ofertes públiques
-Fusions i adquisicions
-L’oferta d’ofertes
-Restructuracions financeres
-Venda d’actius
-Disposicions o altres reorganitzacions corporatives
-Traccions de combinacions empresarials
Sèrie 79 preguntes d'exemple
Podeu registrar-vos com a representant bancari d’inversions (IB) passant l’examen de la Sèrie 79 o com a representant d’ofertes de valors privats (PR) passant l’examen de la sèrie 82.
Teniu dues opcions de registre per participar en aquestes activitats: (a) registrar-vos com a representant d’ofertes de valors privats (Sèrie 82) o (b) registrar-vos com a representant bancari d’inversions (Sèrie 79) i com a representant general de valors (Sèrie 7) o un representant de valors corporatius (Sèrie 62).
La categoria de registre del representant bancari d’inversions està destinada a incloure banquers d’inversió, que com a part de les seves activitats laborals, assessoren o faciliten la comercialització d’una oferta. Això inclouria activitats com preparar un pla de màrqueting, assessorar sobre un pla de màrqueting elaborat per un equip de vendes o desenvolupar i / o contribuir informació per a materials de màrqueting. Tot i això, no inclouria les persones que comercialitzin de forma activa l’oferta i interaccionin amb inversors o inversors potencials, com ara una persona que participi en activitats d’exhibició de carreteres. Aquesta persona també hauria d’estar registrada com a representant general de valors (Sèrie 7), representant de valors corporatius (Sèrie 62) o representant d’ofertes de valors privats (Sèrie 82) segons el tipus d’oferta que es faci.
Detalls de l'examen de la sèrie 79
Els candidats disposen de marcadors d’esborrament en placa blanca / seca i calculadores electròniques bàsiques, ja que algunes preguntes comporten càlculs. L’examen pot contenir preguntes que requereixen l’ús d’exposicions, com ara gràfics, gràfics i taules.
