Què és el Dipòsit Central de Registre?
El Dipòsit Central de Registre (CRD) és una base de dades mantinguda per FINRA per a totes les empreses i individus implicats en la indústria de valors dels Estats Units. S'utilitza per emmagatzemar i mantenir informació sobre valors registrats i empreses de corredors, així com per a persones que prescindeixen d'assessorament d'inversions i finançament. Les dades del Dipòsit de Registre Central es poden fer servir com a revisió de fons sobre corredors i assessors financers, mostrant qualsevol queixa que s’hagi presentat contra ells, accions d’execució, educació, així com llicències i certificacions professionals.
Dipòsit de registre central explicat
Les dades que es troben a la CRD es fan servir al programa BrokerCheck (FINRA) BrokerCheck Authority Authority, que proporciona informació de fons sobre més de 6.800 broker distribuïts i més de 660.000 persones actives registrades a possibles inversors. Les persones interessades també poden accedir a les dades de CRD trucant a BrokerCheck gratuïtament (800) 289-9999. Els inversors també poden trobar aquesta informació a través del regulador de valors del seu estat o a través de l'Associació d'Administradors de Valors del Nord d'Amèrica.
Dipòsit de registre central i BrokerCheck
BrokerCheck ofereix la informació següent sobre empreses de corretatge:
- Un informe resum que proporciona una visió general del perfil firmA de la propietat de l'empresa: un historial de l'empresa, incloent-hi qualsevol fusió, adquisició o canvis de nom. Una descripció de les operacions de la firma, la llista de les seves llicències i registres actius, els tipus d'empreses que realitza i altres detalls. els esdeveniments normatius o disciplinaris dels registres de l'empresa
BrokerCheck ofereix la informació següent sobre corredors individuals:
- Un informe resum que proporciona una visió general del corredor i les seves credencials. Una llista de les qualificacions del corredor, incloses les registres o llicències actuals i els exàmens de la indústria que el broker ha superat dades anteriors d’ocupació dels darrers 10 anys, tant dins com fora de la indústria de valors segons informen les agències de qualsevol client o esdeveniments normatius i disciplinaris al registre del corredor.
Dipòsit de registre central al web
FINRA posa a disposició del Dipòsit de Registre Central el web com a Web CRD. Segons FINRA, "el sistema conté els registres de registre de més de 3.700 agents intermediaris registrats i les històries de qualificació, ocupació i divulgació de més de 634.000 persones registrades actives".
"Web CRD també facilita el processament i el pagament de taxes relacionades amb el registre, com ara la presentació de formularis, enviaments d'empremtes dactilars, exàmens de qualificació i sessions de formació continuada. Web CRD és un sistema segur només per a usuaris amb dret. Les empreses han de completar el procés de dret de FINRA que s'indica a continuació per sol·licitar-ho. accés a l’ús del Web CRD."
