Què és un Head Trader
Un comerciant principal és el gestor d'una empresa comercial, responsable de les posicions, el risc i, en definitiva, la rendibilitat d'aquest negoci. En una empresa de valors registrada, el comerciant principal supervisa tots els operadors i el personal de la seva disposició i també pot comercialitzar-se. El més important, és que el principal comerciant té la responsabilitat d’assegurar el compliment regulatori i intern de tots els empleats que formen part de l’operació de negociació (és a dir, no només dels comerciants). Un comerciant principal també es pot denominar com a "cap de comerç".
Trencant el cap comerciant
Qualsevol operador principal en una operació de valors amb responsabilitats de supervisió i / o aprovació ha de ser un titular registrat, és a dir, ha de tenir totes les llicències bàsiques de títols i tenir una de les següents certificacions:
- Sèrie 4: Examen principal d’opcions registrades (OP) Sèrie 9 i 10: Examen de supervisor de vendes de valors generalSeries 23: Examen principal de valors generals - Supervisor de vendes (GP) Sèrie 24: Examen principal de títols generals (GP) Sèrie 51: Fons municipal de valors bàsics Principal principal ExaminationSeries 53: Examen principal de valors municipals (MP)
Els exàmens principals necessaris depenen de l’àmbit de les responsabilitats del comerciant principal. A les empreses més petites, només hi pot haver un o dos principals comerciants, però a les empreses grans hi ha sovint molts operadors capdavanters, cadascun dels quals s’encarrega d’un mercat específic. El comerciant principal de valors municipals, per exemple, tindria, com a mínim, una llicència Sèrie 53. Per a operacions de comerç de futurs i de mercaderies, s'aplicen diferents llicències. Un principal d'opcions registrades, per exemple, tindrà una llicència Sèrie 4.
Descripció del treball del cap de comerciant
En molts entorns, com ara les empreses de gestió de riquesa o els administradors de diners, un comerciant principal pot presentar un informe a un director d’inversions i a un oficial d’operacions i tindrà un paper clau en l’acompliment i l’execució de sol·licituds comercials individuals. Els comerciants capdavanters també poden ser els responsables de crear i mantenir relacions amb agents i agents de serveis externs. Un comerciant de capçalera hauria d’estar entre els individus amb més coneixement d’una empresa quant a l’arquitectura i l’ambient comercial. Algunes responsabilitats específiques de la feina de comerciant de capçalera poden incloure:
- Gestió de les operacions des de l’inici fins a l’anàlisi posterior al comerç, incloent oficines de construcció, anàlisis comercials anteriors, execució i liquidació.Assegurar el compliment de les regulacions i que s’adhereixen les millors polítiques d’execució. Dissenyar arquitectura comercial, polítiques i procediments comercials, així com l’avaluació de broker. i el manteniment de registres comercials.Assistir els gestors de cartera amb tasques de reequilibri i assignació d’actius.
Evolució de llocs de treballadors amb comerciants
A mesura que les regulacions que canvien ràpidament canvien les responsabilitats quotidianes dels comerciants, el seu paper s'ha allunyat de les activitats comercials actives i de les funcions de control i compliment. En particular, a Europa, les regulacions MiFID II traslladen les prioritats diàries dels comerciants allunyant-se dels negocis i cap als canvis de l’estructura i la regulació del mercat, en lloc de mantenir-se al dia del que fan els mercats. Si bé és un expert en comerç experimentat és essencial per convertir-se en un comerciant principal, el paper ara pot permetre només una petita quantitat de temps que realitza negocis de valors.
