DEFINICIÓ de la presentació de notificacions
Una fitxa d’avís és informació que un assessor d’inversions registrat a la Comissió d’Intercanvi de Valors pot exigir per llei a les autoritats de valors estatals. Els fitxers de notificacions inclouen una còpia del formulari ADV i altres modificacions que s’han d’arxivar. Això ajuda a protegir un consumidor garantint que l’experiència d’un assessor sigui vàlida i autèntica.
FOTOS DE NOTIFICACIONS DE DESENVOLUPAMENT DE LA PASSADA
Els estats no poden requerir registre ni altres formes de qualificació per als assessors d'inversió que es registrin a la SEC. La Llei de millores de mercats de valors nacionals de 1996 (NSMIA) sí que concedeix als estats la facultat d’exigir als assessors d’inversions registrats en la SEC que presentin a efectes d’avís qualsevol document que es presenti a la SEC. Això pot obligar els assessors d’inversió registrats a enviar a les autoritats estatals una còpia del seu formulari d’ADV juntament amb les modificacions que s’acompanyen. Es coneix com a fitxers de notificació.
Components inclosos amb un fitxer d'avís
Un formulari ADV especifica l'estil d'inversió, els actius gestionats i els agents clau d'una empresa d'assessorament. El formulari ADV té dues parts principals. El primer component proporciona detalls sobre l’educació, el negoci i les accions punitives que s’han produït en els darrers deu anys. El segon component està format per les taxes de servei i les estratègies d'inversió de l'assessor. És imprescindible que quan els consumidors contractin un professional perquè serveixi d’assessor d’inversions que sol·liciten veure les dues parts del formulari d’AV.
Els consumidors poden esbrinar si el seu assessor d’inversions ha de presentar una presentació d’avís a l’estat consultant els requisits de la seva respectiva autoritat de valors estatals.
Es pot veure obligat un assessor d’inversions registrat en la SEC a registrar-se també a les autoritats de valors estatals en algunes circumstàncies. Aquests casos inclouen quan un assessor d’inversions registrat en SEC proporciona assessorament sobre inversions a un fons de pensions estatal.
Tots els assessors d’inversió registrats a la SEC han de presentar una presentació electrònica inicial al dipositari de registre d’assessors d’inversió (IARD). Quan els assessors presenten inicialment una IARD, han de proporcionar informació sobre el seu estat regulador respectiu a les autoritats estatals, incloses les notificacions de registres o registres estatals que estan vigents. Els honoraris que es cobren als assessors per registrar-se a IARD es basen en el nombre d’actius reguladors que tenen sota gestió.
Els assessors poden utilitzar la presentació electrònica de formularis d’ADV per emetre presentacions d’avís per a estats addicionals on desenvolupen negocis. Cada estat pot cobrar taxes per cada presentació de notificacions. Si un assessor registrat en la SEC opta per retirar el seu registre, el sistema IARD notificarà automàticament els estats que han emès anteriorment la presentació de notificacions per acabar i el seu estat de presentació de notificacions.
