Què és SEC Form ADV
El formulari SEC ADV és utilitzat pels assessors d’inversions per registrar-se tant a la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) com a les autoritats de valors estatals. Detalla totes les accions disciplinàries realitzades contra l'assessor i descriu els seus serveis, taxes, antecedents professionals i pràctiques comercials.
DESCOMPANYAR SEC Formulari ADV
El formulari SEC ADV consta de dues parts. La primera part requereix informació sobre els negocis, la propietat, els clients, els empleats, les pràctiques empresarials, les afiliacions i qualsevol esdeveniment disciplinari de l'assessor o dels seus empleats. La segona part requereix que els assessors d’inversió elaborin fulletons narratius redactats en anglès que continguin informació com ara els tipus de serveis d’assessorament que s’ofereixen, el calendari de tarifes de l’assessor, informació disciplinària, conflictes d’interès i el bagatge educatiu i empresarial de la gestió i personal assessor clau de la. assessor
El fulletó és el document de divulgació principal que els assessors d’inversió proporcionen als seus clients. Abans de contractar algú per ser assessor d’inversions, els inversors haurien de demanar les dues parts del formulari ADV del conseller i llegir-les atentament. El formulari ADV està disponible per al públic al lloc web de divulgació pública d’assessors d’inversió (IAPD) de la SEC a www.adviserinfo.sec.gov.
Els assessors d’inversió han d’informar els clients de qualsevol canvi material al fullet i proporcionar-los el fulletó actualitzat. També han de proporcionar als clients un suplement de fulletó que proporciona informació sobre els empleats específics, actuant en nom de l'assessor d'inversions, que realment proporcionen assessorament sobre inversions al client. Aquest suplement s’ha de lliurar al client abans que l’empleat comenci a proporcionar assessorament d’inversió a un client, o quan es produeixi una nova divulgació d’un esdeveniment disciplinari, o un canvi material a la informació disciplinària que ja s’hagi revelat.
