Què és el formulari SEC U-1
Una sol·licitud o declaració feta per una empresa, a la Comissió de Valors i Valors, d’una emissió o venda de valors, una adquisició o venda d’actius. El formulari U-1 era conegut anteriorment com la sol·licitud uniforme per registrar valors, que ara està obsoleta.
DESCOMPANYAR SEC Formulari U-1
El formulari U-1 forma part del paquet que s’ha d’enviar a la SEC com a part del registre de petites ofertes corporatives (SCOR), que es va adoptar l’abril de 1989. El formulari SCOR va ser dissenyat per a les empreses que busquen recaptar capital a través una oferta pública de valors que estaven exempts de registre al SEC, segons determinades regulacions.
A més del formulari U-1, hi havia altres documents que calia presentar en una sol·licitud d’inscripció: dues còpies del fulletó, totes les exposicions presentades al SEC i les despeses d’arxiu aplicables. L’emissor havia de presentar un formulari separat U-1 en cada estat on volgués vendre títols, indicant el nombre de títols registrats en aquest estat.
Lleis del cel blau
El formulari U-1 és un component de les lleis del cel blau que protegeixen els inversors. Les lleis Blue Sky són regulacions estatals establertes com a salvaguardes per als inversors contra el frau de valors. Les lleis, que poden variar segons l'estat, solen exigir als venedors de nous problemes que registrin les seves ofertes i proporcionin detalls financers. Això permet als inversors fonamentar els seus judicis en informació verificable.
Es diu que el terme es va originar a principis dels anys 1900 quan una justícia de la Cort Suprema va declarar el seu desig de protegir els inversors de les empreses especulatives que tinguessin "tant valor com una taca de cel blau". Durant els anys anteriors a la caiguda del mercat borsari de 1929, hi ha hagut empreses que feien promeses altes i no confirmades de grans beneficis.
El formulari U-1 requereix la informació següent: nom i adreça de l’emissor i de l’oficina principal de l’estat; oferta total d’accions i preu; la comissió màxima a cobrar; llista d’estats en què es proposa oferir els valors per a la venda al públic; enumerar els estats, si n’hi ha, que s’han negat a autoritzar la venda dels valors al públic; proporcioneu una còpia de la Declaració de registre i dues còpies del prospecte; proporcioneu l'Acord de subscripció, proporcioneu una còpia de tota la matèria publicitària que s'utilitzi en relació amb l'oferta; Proporcioneu una còpia signada d’opinió de l’advocat presentada amb la declaració de registre d’acord amb la Llei de valors de 1933.
