La Sèrie 27 és una llicència de valors que permet al titular preparar i gestionar els llibres i el registre de registres d'una empresa membre. També conegut com a examen de qualificació principal de finançament i operacions (FN), la superació de la Sèrie 27 permet essencialment a les persones actuar com a empresa membre CFO.
L’examen de la Sèrie 27 és administrat per l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) i avalua la competència dels candidats del principal nivell financer i d’operacions (FINOP) per exercir la seva feina. Més concretament, cobreix temes com ara regles estatutàries sobre responsabilitats de concessionaris, inclosos els requisits de registre de registres, així com articles inclosos en la Llei de protecció dels inversors de valors.
Trencant la Sèrie 27
L’examen de la Sèrie 27 inclou 145 preguntes d’opció múltiple puntuades, així com 10 preguntes pretestes no classificades distribuïdes aleatòriament al llarg del test. Els testadors han de respondre a totes les preguntes. no hi ha cap penalització per endevinar. Els candidats tenen tres hores i 45 minuts per completar la prova. Una puntuació de superació és del 69%. No hi ha proves prèvies per fer l'examen de la sèrie 27. Els candidats han d’associar-se a una empresa membre FINRA per fer l’examen. El cost per a l'examen de la sèrie 27 és de 120 dòlars.
Sèrie 27 davant Sèrie 28
Les sèries 27 i les sèries 28 (també conegudes com a examen de finançament i operació principal de corredors / distribuïdors) són obligatòries per FINRA per a les persones que preparen i mantenen els llibres i registres de les empreses membres segons les exigències de les normes i les regulacions de la indústria de valors.
La Sèrie 27 cobreix corredors-concessionaris que tenen un requisit de capital net mínim de 250.000 dòlars i els corredors de valors municipals que tenen un requisit de capital net mínim de 150.000 dòlars (segons la norma SEC 15c3-1).
La Sèrie 28 és una versió abreujada de la sèrie 27. Els corredors de distribuïdors que no compleixen els llindars de la Sèrie 27 enumerats anteriorment poden utilitzar la Sèrie 28.
Sèrie 27 Examen general
L’examen Sèrie 27 té cinc àrees de contingut. Inclouen:
- Funció 1: Informes financers (25 preguntes) Funció 2: Operacions, Normes generals de la indústria de valors i preservació de llibres i registres (42 preguntes) Funció 3: Protecció al client (24 preguntes) Funció 4: Capital net (41 preguntes) Funció 5: Finançament i gestió de diners (13 preguntes)
Per obtenir més informació sobre la prova, vegeu l'Examen de qualificació principal de FINRA i Operacions financeres (sèrie 27) de FINRA. També hi ha disponible un esquema d'estudi de la sèrie 27, que inclou preguntes de mostra.
Sèrie 27: el dia de l'examen
L’examen de la sèrie 27 es realitza per ordinador. Hi ha un tutorial sobre com fer l'examen per ordinador. Els candidats no tenen permís a cap material de referència, però se'ls proporciona paper de zero i calculadores electròniques bàsiques (algunes de les preguntes de l'examen inclouen càlculs).
