Què és la Sèrie 30
La Sèrie 30 és un examen i una llicència per a professionals que busquen convertir-se en administrador d'oficines futures. L’examen, creat per la National Futures Association (NFA), està administrat per l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) i abasta temes com ara regles, regulacions i responsabilitats respecte a la indústria de futurs. La Sèrie 30 també es coneix com a Examen de Gestors de Sucursals de la NFA i abans es coneixia com a Examen de Gestors de Branques - Futurs.
Trencant la Sèrie 30
La llicència Sèrie 30 qualifica una persona per actuar com a directora d’oficines per a una empresa comercialitzadora de futurs de mercaderies registrada en NFA. L'examen abasta diverses àrees temàtiques principals, com ara comptes de clients, regles de canvi i regulacions, operador de béns de mercaderies (CPO) i regles d'assessorament en matèria de mercaderies (CTA), normes discrecionals, publicitat i responsabilitat de gestió.
Qualificació de l'examen de la sèrie 30
Segons la NFA, una persona que sigui gerent de sucursal i una persona associada ha de passar la Sèrie 30 en els dos anys anteriors a la sol·licitud, tret que:
- Han superat l'examen de la sèrie 30 en dos anys després de la presentació de la sol·licitud; actualment estan aprovades com a gerent de sucursals; es van aprovar com a gestor d'oficines i des de la darrera data que es va retirar el sol·licitant com a gestor d'oficines., no hi ha hagut un període de dos anys consecutius durant els quals no han estat llicenciats temporalment com a AP ni s'han registrat com a AP; oEl seu patrocinador és un agent de distribuïdors registrats que acredita que estan qualificats per actuar com a gestor d’oficines o supervisor designat segons les regles de FINRA.
Estructura de l'examen i contingut del contingut de la sèrie 30
L’examen de la sèrie 30 consta de 50 preguntes d’opció múltiple. Els estudiants es destinen una hora a realitzar l'examen, que té un cost de 85 dòlars. Per assolir una puntuació del 70%. Els serveis de formació de tercers suggereixen que els candidats passen entre una i dues setmanes estudiant abans de presentar-se al examen. Per obtenir més informació, consulteu la pàgina informativa de l'examen de la Gestió Branca de la NFA Sèrie 30 de FINRA. A continuació, es mostra un mostreig de les àrees de contingut de l’examen:
- Negociació de futurs generals, manteniment de registres, compliment, procés disciplinari, normes d’arbitratge, cobertura i negociació de borses estrangeres.CPA/CTA documents generals de coneixement i divulgació Els NFA coneixen la seva regla de clientDivisió de CPOs i CTAs necessaris per a costos associats a futures transaccions. FCMs) i la introducció de corredors (IB) necessaris per a despeses associades a transaccions futuresIntroducció general de coneixements als intermediaris, inclosos l’acceptació de fons dels clients, acords de garantia, requisits mínims nets de capital, manteniment de registres i llibres. Reglaments generals de maneig de comptes i bescanvi Regulació del compte discrecional Material necessari
Per obtenir més informació, consulteu l’esquema de l’estudi de l’examen de gestor de sucursals de la NFA.
