DEFINICIÓ del formulari SEC ATS-R
El formulari SEC ATS-R és un registre d'actualització trimestral obligatori a la Comissió de Valors i Intercanvi mitjançant sistemes comercials alternatius. El formulari SEC ATS-R detalla les activitats trimestrals del sistema de negociació alternativa tant en el volum de les operacions unitàries com en dòlars de tot tipus de valors. Un ATS ha d’arxivar el formulari dins dels 30 dies posteriors al final del trimestre del calendari.
DESCOMPANYAMENT SEC Formulari ATS-R
La SEC defineix un sistema de negociació alternatiu com "qualsevol organització, associació, persona, grup de persones o sistemes (1) que constitueixi, mantingui o proporcioni un mercat o instal·lacions per reunir compradors i venedors de títols o per realitzar altres accions amb respecte a títols les funcions habitualment realitzades per una borsa en el marc de la Regla 3b-16 de la Llei de bescanvi i (2) que no estableix (i) normes que regulin la conducta de subscriptors que no sigui la de la negociació d'aquests subscriptors. en tal organització, associació, persona, grup de persones o sistema, o (ii) subscriptors de disciplina, excepte l'exclusió de la negociació."
Al formulari SEC ATS-R, l’entitat ha d’informar el volum total de la unitat de transacció i el volum total de dòlars de transaccions del trimestre calendari més recent per als següents títols:
- Valors de renda variable cotitzatsNecs borsaris del mercat nacionalOpcions llistadesOpcions no cotitzadesVersions governamentalsVersions municipalsCorporació de valors de deuteVers de valors hipotecarisOtrats valors de deute
L’ATS també ha de proporcionar xifres de transaccions de volum unitari i dòlar per a valors de cotització cotitzada, títols de mercat nacionals de Nasdaq, títols de mercat de Nasdaq SmallCap i opcions cotitzades en la negociació posterior a l’horari que tingui lloc a l’ATS.
