Un agent de serveis per a accionistes és normalment una entitat de tercers que s'associa amb una corporació borsària pública o un fons mutu per proporcionar les necessitats actuals dels accionistes. Els agents de serveis per a accionistes són els responsables de la conservació de registres dels inversors, les comunicacions i algunes altres responsabilitats administratives. També atén els problemes o preocupacions dels accionistes.
Detallant l'agent de serveis d'accionistes
Els agents de serveis per a accionistes són una de les moltes entitats que un fons mutu treballa per gestionar les activitats operatives d’un fons. Els agents de serveis d'accionistes també donen servei a grans corporacions amb diverses capacitats.
Corporacions
Una vegada que una empresa privada creixi fins a una mida suficient i decideixi fer-se pública, ha d’adherir-se a les regulacions del govern en matèria de divulgació d’informació i drets d’accionariat. Moltes empreses públiques busquen l’experiència d’un agent de serveis d’accionistes per assegurar que les necessitats dels seus accionistes siguin ateses de manera eficient. Tot i que els serveis per a accionistes es realitzen internament a través d’un agent, representen un dels costos addicionals associats a una empresa de cotització pública en contraposició a una privada.
Els agents de serveis d'accionistes normalment treballaran conjuntament amb el departament de relacions amb els inversors de l'empresa. Les relacions amb inversors són normalment la unitat de negoci que col·labora estretament amb l’agent de serveis d’accionistes de l’empresa i lidera la comunicació entre l’empresa i els seus inversors.
L’ordinador compartit és un dels agents de serveis d’accionistes més coneguts a nivell mundial. L’empresa pot gestionar una àmplia gamma d’activitats, com ara plans d’equitat dels empleats, servei d’hipoteca, sol·licitud de representació, comunicacions d’interessats, suport a l’oferta pública inicial i molts altres serveis que inclouen finances i govern.
Fons gestionats
En tots els tipus de fons gestionats i específicament en fons mutuals, l'empresa d'inversió s'associarà amb molts tercers diferents per als serveis operatius del fons. Els proveïdors de serveis de tercers poden incloure custòdies, comptables, administradors i agents de serveis per a accionistes. En alguns casos, les responsabilitats d’un agent de serveis per a accionistes poden coincidir amb les responsabilitats que tenen altres proveïdors de serveis operatius i específicament administradors de fons mutus.
Els agents de serveis per a accionistes també es poden denominar agents de transferència. Amb fons gestionats, aquestes entitats poden oferir una àmplia gamma de serveis tant per a operacions de fons mutu com per a comunicacions d’inversors. Les responsabilitats del servei de l’agent de serveis per a accionistes poden incloure l’enviament de comunicacions com ara accions o pagaments corporatius, accés a registres professionals i enviament postal o enviament electrònic d’informes de fons professionals. Els agents de serveis per a accionistes també poden ser responsables de proporcionar comunicació a intermediaris d'assessors financers i de donar suport a la notificació de compliment i compliment. Els principals agents de serveis d'accionistes per a fons mutus inclouen Boston Financial Data Services, Bank of New York Mellon, US Bancorp Fund Services i UMB Fund Services.
