Què és un avís de Wells
Un avís de Wells és una notificació emesa pels reguladors per informar a les persones i empreses de les investigacions finalitzades on s’han descobert infraccions. Generalment té la forma d’una carta, que notifica als destinataris tant de l’àmplia naturalesa de les infraccions descobertes, com de la naturalesa del procediment d’execució que s’ha d’iniciar contra el destinatari. El comunicat de Wells rep el nom del comitè de Wells, format el 1972 pel llavors president del SEC, William J. Casey, per tal de revisar les pràctiques i polítiques d’aplicació de la SEC i presidit per John Wells.
Avís Wells Avís Avís
La recepció d’un avís de Wells significa que la SEC pot emprendre accions civils contra la persona o empresa anomenada en aquesta, i dóna a la persona o a l’empresa la possibilitat d’oferir informació sobre el motiu pel qual no s’hauria de presentar aquesta acció. Al voltant del 80 per cent dels que van rebre un avís de Wells durant el període 2011-2013 es van enfrontar posteriorment a acusacions per infraccions a la llei de valors.
Responent a un avís de Wells
Després d’haver rebut un avís de Wells, els destinataris tenen l’oportunitat que els possibles acusats en qualsevol procediment d’execució de la SEC parlin sobre ells mateixos, directament als responsables de decisió implicats en el cas. La resposta d'un demandat potencial a un avís de Wells es coneix com Wells Submission . Els possibles acusats tenen 30 dies per presentar una presentació de Wells, que hauria de prendre la forma d’un document jurídic i incloure arguments de fet i legal per demostrar per què no s’han de presentar càrrecs contra els possibles acusats.
Una presentació de Wells, i el seu contingut, són informació pública i, per tant, la majoria dels advocats de la llei de valors poden aconsellar que la presentació no sempre estigui en interès dels demandats possibles. Qualsevol cosa al·legada a la presentació de Wells es pot utilitzar contra l'acusat en els procediments d'execució; també es pot citar i utilitzar contra els enquestats en qualsevol altre litigi civil contra els acusats.
