Què és SEC Form FN
SEC Form FN és una presentació obligatòria de bancs estrangers, asseguradores, companyies titulars i filials que vulguin fer ofertes de valors públics als Estats Units. La forma, segons la Securities and Exchange Commission (SEC), és una notificació de la designació d’un agent. per al servei de determinades institucions estrangeres. En definitiva, SEC Form FN és un requisit de les empreses relacionades amb serveis financers estrangers com a part de l'oferta de valors. Forma part de la sèrie F de fitxers SEC que s'apliquen a empreses estrangeres que ofereixen ofertes als Estats Units. A partir del 2002, el formulari SEC FN s'ha de presentar electrònicament.
Trencant la forma FN SEC
SEC Form FN és més formalment conegut com "nomenament d'agent per al servei del procés per bancs estrangers i companyies d'assegurances estrangeres i algunes de les companyies titulars i filials financeres que fan ofertes públiques de valors als Estats Units". El formulari FN també pot ser conegut com el "nomenament d'agent per al servei de processos per part de bancs estrangers i companyies d'assegurances estrangeres en virtut de la Llei de valors de 1933". Aquest acte, sovint referit a la llei "veritat en valors", exigeix que es presentin aquests formularis de registre, que proporcionen fets essencials, per tal de divulgar informació important al registre de valors de l'empresa. Això ajuda a la SEC a assolir els objectius de l’acte: que els inversors puguin rebre informació significativa sobre els valors oferts i evitar el frau en la venda dels títols oferts.
Forma SEC FN vs. Forma FX
Si l’emissor estranger ja ha presentat un formulari SEC FX, està exclòs d’haver de presentar aquest formulari sota la Llei de valors de 1933. Els formularis FN i FX s’utilitzen tots dos per designar un agent nord-americà per al servei del procés. Els emissors també estan exempts d’haver de presentar el formulari FN si emeten títols de deute o accions preferides que no votin.
Formulari SEC Requisits i estructura del FN
Segons la SEC, el formulari FN s'aplica a tres tipus si s'envien:
- Un emissor estranger que és un banc estranger o una companyia d’assegurances estrangeres exceptuant la definició d’una companyia d’inversions per la regla 3a-6 de la Llei de 1940 sobre les empreses d’inversions (la “Acta de 1940”); un emissor estranger que és una filial financera d’una una companyia d’assegurances bancària estrangera o estrangera, tal i com es defineixen aquests termes a la regla 3a-6 de la Llei de 1940, si s’exceptuen aquestes filials financeres de la definició de societat d’inversions per la regla 3a-5 de la Llei de 1940; o Un emissor estranger que s’excepti de la definició de societat d’inversió per la regla 3a-1 de la Llei de 1940, perquè algunes o totes les seves filials de propietat majoritària són bancs estrangers o companyies d’assegurances estrangeres exceptuant la definició de societat d’inversió per la regla 3a-6. en virtut de la Llei de 1940.
La SEC proporciona una plantilla de formulari FN, vàlida fins al 31 de maig de 2021. S’han d’arxivar sis exemplars del formulari FN al SEC, un dels quals s’ha de signar manualment. La càrrega de temps estimada per presentar un formulari FN és d’una hora. Conté el nom del fitxer, tant si la presentació és original com si es fa una modificació, el nom del registrant, el tipus de formulari, el número de fitxer (si es coneix), qui va presentar el formulari i la data de presentació, entre d'altres.
