La teoria de apropiació indeguda postula que qualsevol persona que utilitzi informació privilegiada per negociar títols ha comès un frau contra la font d'informació.
Delictes i fraus
-
La misselleria incorrecta és una pràctica de vendes en la qual un producte o servei no es representa de manera deliberada o s’indigna un client per la seva idoneïtat. La manca de faltes és tant negligent com ètica i pot comportar accions legals.
-
Una presentació errònia és una falsa declaració de fet feta per una part que afecta la decisió de l’altra part d’acceptar un contracte.
-
L'Acord Monetari de 1951 va ser un acord entre el Tresor dels Estats Units i la Junta de la Reserva Federal que va donar a la Fed una independència més gran.
-
El blanqueig de capitals és el procés d’aconseguir que grans quantitats de diners generades per una activitat criminal semblen procedir d’una font legítima.
-
El sistema de divulgació multijurisdiccional permet a les empreses canadenques oferir valors als Estats Units mitjançant prospectes preparades per als requisits canadencs.
-
L'Associació Nacional de Comerciants de Valors (NASD) era una organització autorreguladora de la indústria de valors i predecessora de FINRA.
-
La North American Securities Administitors Association (NASAA) és una organització de reguladors de valors que té com a objectiu protegir els inversors del frau.
-
La National Housing Act va ser una llei federal aprovada el 1934 per crear la Federal Housing Administration (FHA).
-
La Federació Nacional de Retail (NRF) està formada per membres de totes les fases de la indústria minorista als Estats Units i a l'estranger.
-
Una organització de qualificació estadística reconeguda nacionalment és una organització reconeguda federalment que proporciona una avaluació de la solvència de la solvència.
-
El pla del sistema de mercat nacional és un sistema nacional utilitzat als Estats Units per a la selecció i la reserva de símbols de valors.
-
Nick Leeson és un ex-directiu del Barings Bank d'Anglaterra, que es va convertir en un comerciant canalla mentre dirigia la divisió de la companyia a Singapur a principis dels anys 90.
-
La National Futures Association (NFA) és una organització autoreguladora independent de la indústria de derivats nord-americana. Identifica i ordena les millors pràctiques de la indústria.
-
Una estafa nigeriana és un esquema en el qual un remitent sol·licita ajuda per facilitar la transferència d'una quantitat important de diners a canvi del pagament de comissions.
-
Un contracte de no competència és un contracte en què un empleat promet no participar en una competència de cap tipus amb un empresari un cop finalitzat el període laboral.
-
Les transaccions no emissores fan referència a qualsevol disposició de la seguretat que no confereixi benefici a l’empresa emissora.
-
Una fitxa d’avís és informació sobre l’educació i els negocis d’un assessor d’inversions que poden ser obligats a presentar a les autoritats de valors estatals.
-
La Llei de millora dels mercats de valors nacionals és una llei aprovada el 1996 per simplificar la regulació dels valors nord-americans, repartint més potència reguladora.
-
L'Opció Clearing Corporation treballa amb els reguladors i actua com a emissor i garant dels contractes d'opcions i futurs.
-
El frau ocupacional és un tipus de frau hipotecari, pel qual el prestatari es pregunta sobre si la casa serà o no ocupada pel propietari.
-
Un Defensor del Poble és un funcionari que investiga queixes (normalment presentades per ciutadans privats) contra empreses, entitats públiques o funcionaris.
-
La Comissió de Valors d'Ontario és l'òrgan regulador encarregat d'aplicar les lleis de valors a la província canadenc d'Ontario.
-
L’estratègia d’inversió de cartera (OPIS) era un refugi fiscal fraudulent venut per la firma comptable KPMG a finals dels anys 90.
-
La Regla de Protecció de Comandes és una política que pretén garantir que els inversors rebin el mateix preu d’execució cotitzant en qualsevol borsa on es cotitzi la seguretat.
-
L’Oficina de Control de Thrift va ser l’encarregada d’emetre i fer complir les regulacions que regulen la indústria d’estalvis i préstecs nacionals.
-
Pintar la cinta és un tipus de manipulació del mercat per la qual els jugadors del mercat intenten influir en el preu d'una seguretat a costa dels inversors.
-
L’aparcament és la pràctica il·legal de vendre accions a una altra part, entenent que el propietari original les tornarà a comprar després de poc temps.
-
Un troll de patent és un terme despectiu que es fa servir per descriure l’ús de reclamacions d’infracció de patents per guanyar sentències judicials amb ànim de lucre o per sufocar la competència.
-
El Plunge Protection Team és un sobrenom del Grup de treball sobre mercats financers, que fa recomanacions al president dels Estats Units.
-
Ponzi mania descriu l'estat d'ànim dels inversors després del règim de Ponzi de Bernie Madoff 2008, quan tothom va córrer a qüestionar la credibilitat del seu gestor de diners.
-
El ponzimonium és un brot de règims de Ponzi que triguen a les autoritats a fer tabac.
-
L’establiment de preus és una acció il·legal que es produeix quan les parts conspiren per fixar o inflar preus per aconseguir beneficis més elevats a costa del consumidor.
-
Un sostre de preu és un import màxim, obligat per la llei, que un venedor pot cobrar per un producte o servei. Generalment s’aplica a productes bàsics de consum.
-
La fixació de preus és fixar el preu d’un producte o servei, en lloc de permetre que es determini de manera natural mitjançant forces de lliure mercat.
-
El regulador primari és l’agència reguladora estatal o federal que és l’entitat principal supervisora d’una institució financera.
-
La relació principal-agent fa referència a un acord en què una entitat legalment nomena una altra per actuar en nom seu.
-
L’estoppel promisori és el principi legal que defineix una promesa que pot ser aplicable per la llei quan una part que es basa en aquesta promesa pateixi un perjudici relacionat.
-
Els drets de propietat defineixen la propietat teòrica i legal dels recursos i la manera de fer-los servir.
-
Pro-tanto és una frase llatina que significa \