Un assessor federal cobert és un assessor d'inversions amb seu als Estats Units que gestiona més de 30 milions de dòlars en actius per a altres inversors.
Delictes i fraus
-
Les agències federals són organitzacions governamentals especials creades per a un propòsit específic, com ara la gestió de recursos, la seguretat financera o la seguretat nacional.
-
Unitat d’institucions financeres i polítiques prudencials és una divisió de recerca del Centre d’Estudis de Política Europea.
-
L'Agència Federal de Finances per a l'Habitatge (FHFA) és una agència governamental dels Estats Units que regula el mercat hipotecari secundari.
-
Un prospecte final és la versió final i completa d'un prospecte per a una oferta pública de valors.
-
L'Autoritat de conducta financera és el regulador de la indústria de serveis financers al Regne Unit.
-
La taxa de responsabilitat financera per la crisi era un impost federal proposat pel president Obama el 2010.
-
La Task Force d’Acció Financera (FATF) és una organització intergubernamental que promou polítiques de lluita contra el blanqueig de capitals i el finançament del terrorisme.
-
El Financial CHOICE Act és un projecte de llei dissenyat per endarrerir les regulacions previstes en la Dodd-Frank Act.
-
La criminalitat financera és un camp que combina les habilitats d’investigació criminal amb les auditories financeres per identificar l’activitat financera criminal.
-
L’Agència de Serveis Financers, o FSA, és una entitat governamental japonesa responsable de supervisar la banca, les assegurances i els valors i el canvi.
-
El FSOC és un consell format per la Dodd-Frank Act, encarregat de supervisar el sistema financer i la seva estabilitat.
-
L’Autoritat de serveis financers va ser l’organisme regulador dels serveis financers al Regne Unit fins al 2013.
-
Els shenanigans financers són accions dissenyades per representar erròniament el veritable rendiment financer o la posició financera d’una empresa o entitat.
-
FINTRAC - Centre d'Anàlisi de Transaccions i Informes Financers del Canadà - supervisa les transaccions per identificar i prevenir activitats financeres il·legals.
-
La xarxa d’execució de delictes financers és una oficina administrada pel Departament d’Hisenda que va ser creada per castigar els blanquejadors de diners i altres delinqüents financers.
-
El primer que dictamina la resolució afirma que qui sigui el primer que presenta una demanda se li adjudica els tribunals de la seva llar per la ubicació del judici o del procediment judicial.
-
La regla del cinc per cent requereix que els corredors utilitzin pràctiques ètiques i justes a l’hora d’establir taxes de comissió en transaccions sense recepció.
-
Free On Board (FOB) és un terme comercial que indica el punt en què un comprador o venedor es fa responsable de les mercaderies transportades en un vaixell.
-
Formulari SEC 144: L’avís de venda de títols proposat es presenta a la Comissió de Valors i Canvis o SEC quan realitza una comanda per vendre les accions d’aquesta empresa en circumstàncies específiques.
-
Formulari SEC 3: Estat inicial de la propietat beneficiosa de valors és un document presentat per una persona privilegiada o accionista principal de la Comissió de Valors i Valors (SEC) amb la finalitat d’ajudar a regular la negociació privilegiada.
-
Formulari SEC 5: Declaració anual de canvis en la propietat beneficiosa de valors és un document que els privilegiats de la companyia han de presentar a la Comissió de Valors i Canvis si han realitzat transaccions durant l'any que no havien informat anteriorment mitjançant un formulari 4.
-
El formulari SEC 13F és un informe trimestral presentat per gestors d’inversions institucionals que revela les participacions dels seus Estats Units, revelant els seus millors valors de borsa.
-
Formulari SEC 4: Declaració de canvis en la propietat beneficiosa és un document que s’ha d’arxivar a la Comissió de Valors i Valors (SEC) sempre que hi hagi un canvi important a les participacions d’informats de la companyia.
-
El transport fraudulent és la transferència il·legal o injusta de la propietat a una altra part mitjançant un fideïcomissari en fallida. Existeixen dos tipus de transport fraudulent: el frau real i el frau constructiu.
-
La FTC és una agència independent que té l’objectiu de protegir els consumidors i assegurar un mercat competitiu fent complir les lleis de protecció i antimonopoli dels consumidors.
-
La divulgació completa és la necessitat general de les transaccions comercials que ambdues parts expliquin tota la veritat sobre qualsevol problema material relacionat amb una transacció.
-
El Reglament general de protecció de dades (GDPR) estableix directrius per a la recollida i el tractament de dades personals de persones de la Unió Europea.
-
El fantasma és una pràctica il·legal mitjançant la qual dos o més fabricants de mercat intenten col·lectivament influir en el preu de les accions.
-
El comerç de Ginzy és la pràctica de vendre una part d’una comanda al preu d’oferta i la resta al mateix corredor al preu més baix.
-
La taxa de recuperació global pot referir-se a les empreses que recuperen pèrdues relacionades amb el frau o a instal·lacions de préstecs recuperables, donada la manca de prestat del prestatari.
-
El quadre gris és la prova de programari amb un coneixement limitat del seu funcionament intern.
-
El salt de pistola es produeix quan s’utilitza informació no divulgada, privada o interior, amb un avantatge injust en els mercats de capital.
-
La clàusula habendum és un llenguatge legal que s’inclou en els contractes relacionats amb la transferència de la propietat, fixant els drets, restriccions i termini.
-
El hacktivisme és un pla d’activistes socials o polítics que es porta a terme trencant i causant estralls en un sistema informàtic segur.
-
La Llei de millores antimonopoli Hart-Scott-Rodino de 1976 exigeix a les companyies grans que presentin un informe abans de realitzar una oferta de fusió, adquisició o oferta.
-
Un programa d’inversions d’alt rendiment és un esquema d’inversions fraudulentes que pretén obtenir rendiments extraordinàriament alts de la inversió.
-
La Llei d’habitatge i recuperació econòmica va permetre al FHA garantir fins a 300 milions de dòlars en noves hipoteques de tipus fix de 30 anys per als prestataris subprime.
-
El Test de Howey determina si les transaccions són qualificades com a \
-
Un contracte implícit és un acord legalment vinculant creat per les accions, el comportament o les circumstàncies de les parts implicades. No és necessària la prova per escrit.