Una garantia implícita és un termini legal per assegurar que un producte s’adapta a la finalitat prevista i s’ajusta a les expectatives del comprador ordinari.
Delictes i fraus
-
Una ordre judicial és una ordre judicial que requereix que una persona o entitat deixi de fer o realitzi una acció específica.
-
La Llei d’informació d’informació de 1988 va modificar la Llei d’intercanvi de valors de 1934 ampliant l’abast de la SEC per fer complir les lleis d’informació privilegiada.
-
La Insider Trading Sanctions Act de 1984 és una legislació federal que permet a la SEC sol·licitar sancions civils per les operacions privilegiades.
-
El Grup de Vigilància Intermercats fa el seguiment de pràctiques de mercat manipulables i fraudulentes i comparteix informació entre membres internacionals.
-
El sistema de compensació internacional és un sistema de compensació comercial de productes o actius financers quan les parts es troben en diferents països.
-
La interposició es refereix a la pràctica il·legal d’utilitzar un tercer innecessari entre el client i el millor preu de mercat disponible.
-
L'Organització Internacional del Treball (OIT) és una agència de les Nacions Unides que pretén \
-
L’Organització Internacional per a la Normalització o ISO és una organització no governamental internacional formada per organismes nacionals de normes.
-
Creada pel Congrés, la Investment Company Act de 1940 regula l'organització de les empreses d'inversió i les seves ofertes de productes emeses.
-
La Llei de 1940 sobre els assessors d’inversió és una llei federal dels Estats Units que defineix el paper i les responsabilitats d’un assessor / assessor d’inversions.
-
El grup sense ànim de lucre Associació d'Assessors d'Adversió de la inversió representa assessors d'inversió a reguladors, com la Comissió de Valors i Valors.
-
L’Organització Internacional de Comissions de Valors és una cooperativa mundial d’agències reguladores de valors que pretén mantenir i justificar mercats.
-
Quota de transferència individual (ITQ) és una quota, imposada a persones o empreses per un òrgan de govern, que limita la producció d’un bé o servei.
-
Ivan Boesky, comerciant de borses, arbitratge d’adquisició i manipulador de mercats, ha arribat a simbolitzar els excessos de la mania de fusió de bons bruts de la dècada de 1980.
-
La Llei de protecció dels inversors va ampliar els poders de la SEC i va establir una recompensa per denunciar el frau financer.
-
La Jones Act és una llei federal que regula el comerç marítim als Estats Units.
-
El formulari “Conegueu el vostre client” garanteix que els assessors d’inversió coneguin detalls sobre la tolerància al risc, el coneixement de la inversió i la seva situació financera.
-
Kiting és l'ús fraudulent d'un instrument financer com un xec per obtenir crèdits addicionals que no estan autoritzats.
-
Un esquema de caducitat és una pràctica fraudulenta que consisteix en modificar els comptes a cobrar per ocultar el robatori d’un pagament a cobrar.
-
Una llegenda és una declaració sobre un certificat d’accions que indica restriccions a la transferència d’accions, sovint a causa dels requisits de SEC per a títols no registrats.
-
Un líder de Leprechaun és un executiu corporatiu que, com el fabulós elf irlandès, és entremaliat i diu que posseiria tresors enterrats de diners i or.
-
Una carta de comentaris és una carta de la Comissió de Valors i Valors que s’envia a una empresa com a resposta a presentar la declaració de registre.
-
Una carta d’indemnització és una carta que garanteix que es compleixen les disposicions contractuals; en cas contrari, es faran reparacions financeres.
-
Un acord de llicència és un acord escrit pel qual el propietari d'una propietat o activitat dóna permís a una altra part per utilitzar aquesta propietat sota paràmetres especificats.
-
La Lilly Ledbetter Fair Pay Act és una llei del 2009 que reforça la protecció dels treballadors contra la discriminació salarial per raó d’edat, religió, origen nacional, raça, sexe i discapacitat.
-
Els inversors són \
-
Una llacuna és una tecnicitat que permet a una persona o empresa evitar l’abast d’una llei o restricció sense violar directament la llei.
-
Un macro virus infecta un programa i fa que una sèrie d’accions s’iniciïn automàticament quan s’obre el programa.
-
La malversació és un acte de sabotatge absolut en el qual una part d’un contracte comet un acte que causa un dany intencionat.
-
La regla de capitalització de mercat és una regla establerta per la Borsa de Valors de Nova York (NYSE) per determinar un valor mínim de mercat per cotitzar contínuament.
-
La disciplina del mercat és la incidència dels bancs, les institucions financeres, els sobirans i altres actors importants de la indústria financera per desenvolupar negocis considerant els riscos per als seus grups d'interès.
-
El frau de màrqueting és una pràctica il·legal perpetrada per una empresa o individu en la promoció d’un producte o servei.
-
La vigilància del mercat és la prevenció i la investigació de pràctiques comercials abusives, manipulatives o il·legals als mercats de valors. La vigilància del mercat la pot proporcionar el sector privat i el sector públic.
-
El Pla Marshall era un programa patrocinat pels Estats Units implementat després de la Segona Guerra Mundial per ajudar els països europeus destruïts en el conflicte.
-
La informació privilegiada és informació material sobre aspectes d’una empresa que encara no és pública, però afectarà el seu preu de les accions un cop publicada.
-
La regla mestre-servidor és una directriu legal que estableix que els empresaris són responsables de les accions dels seus empleats.
-
La Llei McFadden és una legislació federal que donava als estats individuals l'autoritat per governar les sucursals bancàries situades dins de l'estat.
-
MiFID és una llei de la Unió Europea que estandarditza la regulació dels serveis d'inversió a tots els estats membres de l'Espai Econòmic Europeu.
-
MiFID II és un paquet de legislació de reforma de la indústria financera de la Unió Europea, instituït per regular els mercats financers, publicat el 3 de gener de 2018. Substitueix el MiFID original.