Es presenten materials de representació als accionistes abans de les reunions anuals per divulgar informació important i donar-los l'oportunitat de votar sobre qüestions bàsiques.
Delictes i fraus
-
Una declaració de representació és un document que la SEC exigeix que les empreses proporcionin als accionistes la informació que necessiten per prendre decisions informades en les reunions d'accionistes.
-
La Llei de reforma del litigió de valors privats (PSLRA) és la legislació aprovada pel Congrés el 1995 per provocar demandes de valors frívols o injustificats.
-
Pump-and-dump és un esquema que intenta augmentar el preu d’un estoc mitjançant recomanacions basades en declaracions falses, enganyoses o molt exagerades.
-
Un esquema de piràmide és una estafa d'inversió il·legal basada en una configuració jeràrquica que paga els membres més amunt en l'estructura amb fons de nous membres.
-
Un gestor d’actius professional qualificat és un assessor d’inversions registrat que ajuda a institucions com els fons de pensions a realitzar inversions.
-
Si es creu que necessita menys protecció reguladora que els inversors no sofisticats, un inversor és batejat com a comprador institucional qualificat (QIB).
-
Una investigació documental qüestionada és una revisió en profunditat d’un document que es qüestiona en cas de frau, falsificació, etc.
-
El raquetatge es refereix normalment a delictes comesos per extorsió o coacció. El terme està normalment associat al crim organitzat.
-
Ransomware és una tàctica de ciberassortiment que utilitza programari maliciós per contenir ostatges del sistema informàtic d’un usuari fins que es paga una rescat.
-
L'estàndard de raonabilitat té diverses aplicacions en finances relacionades amb exigir les expectatives de part que es consideren raonables.
-
La reclamació és el dret a reclamar la propietat en cas d’impagament, frau o altres irregularitats.
-
Redlinear és una pràctica poc ètica que posa els serveis (financers i d’una altra manera) fora d’abast dels residents de determinades zones en funció de la raça o l’ètnia.
-
El reglament SHO és un reglament SEC que actualitza les polítiques que regeixen les pràctiques de venda a curt termini.
-
Un mercat regulat és un mercat sobre el qual els organismes governamentals o, menys comunament, la indústria o els grups de treball, exerceixen un nivell de supervisió i control.
-
El registre és el procés pel qual una empresa fitxa documents a la SEC per a una oferta pública i / o el procés pel qual els corredors i concessionaris de valors tenen dret legalment a vendre títols.
-
El Reglament EE és una norma establerta pel Consell de la Reserva Federal dels Estats Units.
-
El Reglament Z és un reglament del Consell de la Reserva Federal dels Estats Units que va aplicar la Llei de veritat en préstecs i va introduir noves proteccions per als prestataris dels consumidors.
-
El Reglament A és una exempció dels requisits de registre establerts per la Llei de valors, aplicable a petites ofertes públiques de valors.
-
El Reglament B descriu les regles que han de complir els prestadors a l’hora d’obtenir i processar informació de crèdit.
-
El Reglament D (Reg D) és un reglament que permet a les empreses més petites vendre títols sense registrar-se a la Comissió de Valors i Valors.
-
El reglament NMS és un conjunt de regles que pretén millorar els intercanvis nord-americans mitjançant l'equitat en l'execució de preus.
-
El Reglament E exposa les regles per a la transferència electrònica de fons, proporciona directrius per als emissors i venedors de targetes de dèbit i protegeix els consumidors.
-
La regulació de la divulgació justa és una regla per evitar la divulgació selectiva per part de les empreses públiques a professionals del mercat i a determinats accionistes.
-
El Reglament K és un reglament establert per la Reserva Federal, que ofereix la governança en el front bancari internacional.
-
El Reglament T, o Reg T, regula els comptes de caixa i la quantitat de crèdit que els corredors de borsa poden estendre als inversors per a la compra de valors.
-
El reglament W és un reglament del Sistema de Reserva Federal que limita determinades transaccions entre bancs i els seus afiliats.
-
La retirada de valors és la cancel·lació d’accions o bons perquè l’emissor els ha comprat de nou o s’ha arribat a la seva data de venciment.
-
Rio Trade és un argot per a una transacció en un mercat financer feta en un intent desesperat de recuperar les pèrdues anteriors.
-
Un comerciant canalla actua de manera imprudent i independent dels altres, generalment en detriment tant dels clients com de la institució que utilitza el comerciant.
-
La Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) és una associació global que estableix qualificacions i estàndards en matèria, propietat i construcció.
-
La regla 10b-18 és una regla SEC que protegeix les empreses i els compradors afiliats proporcionant un port segur quan recompren les accions de l'empresa.
-
Per tal d’afrontar el frau de valors mitjançant pràctiques manipulatives, es va crear la regla 10b-5 en virtut de la Llei de borsa de valors de 1934.
-
El Reglament de Pràctiques Justes és un codi de conducta per als intermediaris nord-americans que requereix lleialtat i tracte just amb els clients.
-
La regla 10b5-1 és una regla establerta per la SEC que permet que les persones privades de les corporacions cotitzades públicament estableixin un pla de negociació per vendre accions que posseeixen.
-
La regla 10b-6 de la Comissió de Valors i Valors (SEC) prohibeix la compra d’accions per part d’un emissor quan l’acció no hagi completat la distribució.
-
La norma 144A de la norma modifica un requisit de durada de dos anys sobre valors col·locats de manera privada per permetre que els compradors institucionals qualificats puguin comerciar.
-
La Regla 144 és una regla SEC que estableix les condicions en què es poden vendre títols restringits, no registrats i de control.
-
La presentació de S-8 és un registre regulatori requerit quan les empreses preveuen emetre patrimoni net com a accions o opcions d’accions als seus empleats o oficials.
-
Una presentació S-3 és un procés de registre simplificat utilitzat per les empreses que han complert els requisits oportuns de presentació reguladora.