El formulari SEC 424B3 és el formulari de prospecte que cal presentar a la companyia Securities and Exchange Commission (SEC), on es detalla la informació que va resultar en un canvi significatiu de la informació subministrada anteriorment.
Delictes i fraus
-
El formulari SEC 19b-4 és un formulari que s’utilitza per informar al SEC d’un canvi de regla proposat per una organització d’autoregulació o SRO.
-
El formulari SEC 424B4 és el formulari de prospecte que una empresa ha de presentar per revelar informació a la qual es fan referència als formularis SEC 424B1 i 424B3.
-
El formulari SEC 424B5 és el formulari prospecte que les empreses han de presentar per revelar informació a què es fan referència als formularis 424B2 i 424B3.
-
El formulari SEC 425 és el formulari de prospecte que les empreses han d’enviar per revelar informació sobre combinacions d’empreses.
-
El formulari SEC 485A24E és una declaració de registre per a comptes separats.
-
El formulari SEC 485A24F és un estat de registre dels comptes separats que ofereixen les empreses d'inversió de gestió.
-
SEC Form CB és presentat per qualsevol persona que participi en ofertes i ofertes de drets amb empreses estrangeres amb menys del 10% dels seus valors de propietat nord-americana.
-
El formulari SEC 497 és un document que les empreses inversores han d'utilitzar per enviar els seus materials definitius al sistema de fitxers EDGAR de SEC.
-
El formulari SEC 40-F és una presentació a la Comissió de Valors i Valors (SEC) de companyies domiciliades al Canadà amb valors registrats als Estats Units
-
El formulari SEC 8-A és una de les formes bàsiques que la SEC requereix per a les inscripcions de valors.
-
Una presentació de la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) requerida per les empreses que vulguin emetre certes classes de valors, inclosos els drets de compra futurs.
-
El formulari SEC ADV és utilitzat pels assessors d'inversió per registrar-se a la SEC i les autoritats estatals de valors, i ha de ser revelat als clients.
-
El formulari SEC ADV-W és un formulari utilitzat per retirar el registre com a assessor d’inversions registrades a la SEC.
-
El formulari SEC ATS-R és un registre d'actualització trimestral obligatori a la Comissió de Valors i Intercanvi mitjançant sistemes comercials alternatius.
-
El formulari SEC ADV-E és una certificació dels actius del client, tant en efectiu com en títols, que tenen un assessor d’inversions registrat, utilitzat sovint pels comptables.
-
El formulari SEC ARS és el principal document que fan servir les empreses públiques per informar de l’estat actual de la seva situació financera, seguit d’una reunió anual d’accionistes.
-
El formulari SEC BD s’ha de presentar a la Comissió de Valors i Intercanvi dels Estats Units (SEC) quan es registri com a intermediari als Estats Units.
-
Un formulari que els concessionaris de corredors de valors han de presentar a la Comissió de Valors i Valors (SEC), per finalitzar la seva condició de corredor registrat.
-
El formulari SEC DFAN14A és un arxiu realitzat amb la Comissió de Valors i Valors per a sol·licituds de representació no administradora no admeses per l'empresa.
-
El formulari SEC DEFM14A és un formulari presentat a la SEC per un registrant quan cal un vot per als accionistes sobre un tema relacionat amb una fusió o adquisició.
-
El formulari SEC N-17d-1 és un formulari presentat al SEC per una empresa d’inversions de petites empreses (SBIC) i per un banc que està afiliat a la SBIC.
-
El formulari SEC F-10 és un dipòsit a la Comissió de Valors i Intercanvi obligatori d’emissors privats canadencs estrangers que es registren en valors.
-
El formulari SEC 10-12B és una presentació requerida per la Comissió de Valors i Valors (SEC) quan una empresa pública emet una nova acció mitjançant un spin-off.
-
El formulari SEC N-18f-1 és un registre amb el SEC que proporciona a determinades empreses de fons la possibilitat de rescatar diners en efectiu.
-
El formulari SEC 6-K és un formulari que han d’enviar els emissors privats estrangers de valors, segons les normes de la Llei de borsa de valors de 1934.
-
El formulari SEC F-4 és un fitxer que la Comissió de Valors i Valors requereix per al registre de certs títols per part d’emissors estrangers.
-
El formulari SEC F-6 s'utilitza per registrar accions representades per ADR emeses per un dipositari contra el dipòsit dels valors d'un emissor estranger.
-
El formulari SEC F-7 és un document amb la SEC que els emissors privats canadencs de negocis públics han de fer servir per oferir drets als inversors dels Estats Units.
-
El formulari SEC F-6EF és un registre amb la SEC, necessari per a les empreses estrangeres que desitgin tenir accions del seu comerç com a rebuts de dipòsits nord-americans.
-
El formulari SEC 8-K12G3 és un registre inicial per a la notificació de valors dels emissors successors que es consideren registrats segons la secció 12.
-
El formulari SEC F-8 és un registre amb la SEC per part dels emissors canadencs per registrar títols oferts en combinacions de negocis, fusions i ofertes d'intercanvi.
-
SEC Form FN és un registre obligatori de bancs estrangers, asseguradores, companyies agràries i filials que vulguin fer ofertes de valors públics als EUA
-
El formulari SEC és un registre amb la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) requerida per a algunes empreses que venen valors en una exempció del Reglament (Reg) D o amb disposicions d’exempció de la Secció 4.
-
El formulari SEC DEF 14A és un formulari que ha de ser presentat o en nom d’un registrant quan calgui votar l’accionista.
-
El formulari SEC N-14AE és un tipus de presentació obsolet d'EDGAR, que abans s'utilitzava per a les declaracions de registre segons la Regla 488.
-
El formulari SEC N-17f-2 és un registre amb la SEC que han de presentar les empreses inversores que tenen la custòdia de valors o inversions similars.
-
Les empreses de gestió d’inversions de tancament tancat utilitzen el formulari SEC N-2 per registrar vehicles d’inversió a la Comissió de Valors de Valors.
-
El formulari SEC F-3 és necessari per al registre de certs títols per part d'emissors estrangers. Aquí, esbrineu per què el \
-
El formulari SEC N-6 és un dipòsit a la Comissió de Valors i Valors (SEC) presentat per les societats d’inversió d’unitats que ofereixen contractes d’assegurança de vida variables.