El formulari SEC N-CSR és un formulari que una empresa d’inversions de gestió registrada completa i envia a la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) després de la transmissió d’informes anuals i semestrals als accionistes.
Delictes i fraus
-
El formulari SEC N-SAR és un registre de valors de valors i valors (SEC) dels Estats Units, específic per a les empreses de gestió d’inversions registrades.
-
El formulari SEC NSAR-A va ser un dipòsit semestral al SEC que les empreses de gestió d’inversions registrades realitzen al final dels primers sis mesos del seu exercici.
-
El formulari SEC NT 10-Q és un formulari que les empreses que no podran presentar els seus documents financers trimestrals es presenten a temps.
-
El formulari SEC PRE 14A és un formulari que s'ha de presentar davant de la Comissió de Valors i Valors sobre qüestions que requereixin un vot d'accionista.
-
El formulari SEC PRE 14C proporciona als titulars de la seguretat els quals tenen dret a votar sobre les qüestions amb certa informació requerida per la SEC 14A.
-
El formulari SEC SB-2 era un registre amb la Comissió de Valors i Valors (SEC) necessària per a algunes petites empreses.
-
El formulari SEC S-6 és un registre amb la Comissió de Valors i Valors (SEC), que els trusts d’inversió d’unitat utilitzen per registrar valors que emeten.
-
El formulari SEC PRER14A és un registre amb la SEC que s’ha d’expedir per a un registrant quan es revisin els materials de proxy previ.
-
El formulari SEC PRRN14A es presenta amb la SEC quan es revisen els materials de sol·licitud de representació prèvia sense administració i es requereix el vot dels accionistes.
-
El formulari SEC N-14 és un registre amb el SEC que pot utilitzar totes les empreses d'inversió de gestió i empreses de desenvolupament de negocis per registrar determinades transaccions.
-
El formulari SEC PX14A6G és un avís de sol·licitud d'exempció presentat a la SEC que notifica als accionistes que està exempt de les normes convencionals de sol·licitud.
-
El formulari SEC S-11 és un fitxer que s’utilitza per registrar les emissions de títols en els dipòsits d’inversió immobiliària (REIT).
-
El formulari SEC N-54C és un formulari completat per una empresa d'inversió per retirar la seva elecció voluntària per ser regulat com a empresa de desenvolupament de negocis.
-
El formulari SEC NQ és un document que revela els fons de cartera complets d’empreses d’inversió de gestió registrada amb periodicitat semestral.
-
El formulari SEC N-PX es completa amb fons mutuals per divulgar les representacions de vot d'una fiança que té el fons. El formulari es presenta cada any a la SEC, per al període de dotze mesos que finalitza el 30 de juny.
-
El formulari SEC S-3 és un formulari simplificat de registre de seguretat que ha de ser utilitzat per les empreses que han complert els requisits d’informació prèvia. Generalment s’arxiva simultàniament amb accions comuns o accions preferents.
-
El formulari SEC S-2 és un formulari de la Comissió de Valors i Valors (SEC) que va servir com a registre simplificat per a l'oferta de nous títols.
-
El formulari SEC S-3D és un arxiu que les empreses de comerç públic sotmeten al sistema EDGAR de SEC quan compren valors en nom dels accionistes.
-
El formulari SEC S-8 és un formulari de registre de títols oferts com a part dels plans de beneficis dels empleats.
-
El formulari SEC T-3 és una sol·licitud per a la qualificació d'una indentura que s'ha de presentar a la Comissió de Valors i Valors (SEC).
-
El formulari SEC U-1 és una sol·licitud o declaració feta per una empresa, a la Comissió d’Intercanvi de Valors, d’una emissió o venda.
-
El formulari SEC U-3A-2 era un formulari que es va presentar a la SEC per exempció de la Llei de manteniment de la companyia d'utilitat pública (PUCHA) de 1935.
-
El formulari SEC T-1 és una declaració d’elegibilitat per a un fideïcomissari corporatiu que s’ha de presentar al SEC, per salvaguardar els drets dels posseïdors d’obligacions.
-
Un certificat que resumeix els contractes d’arrendament de qualsevol tipus d’instal·lació de serveis per part d’un potencial agent titular de serveis públics. El formulari SEC U-7D inclou un desglossament del cost de la instal·lació, així com termes de finançament i una descripció de la instal·lació en si.
-
El formulari SEC X-17A-5, requerit per la Comissió de Valors i Intercanvi dels Estats Units, informa de la salut financera i operativa dels corredors intermediaris registrats.
-
Les presentacions de SEC MEF són fitxers que pretenen registrar fins a un 20% addicional de valors per a una oferta, segons la norma 462 (b) de la Llei de valors de 1933.
-
El formulari SEC U-5S és un dipòsit a la Comissió de Valors i Valors (SEC) que hauria de ser presentat anualment per qualsevol holding registrat.
-
La llista 13D de SEC és un informe que els inversors han d’enviar per notificar a la SEC la propietat de més del cinc per cent de les accions d’una empresa.
-
Un fitxer SEC POS AM és el que fan les empreses que s’han presentat per registrar-se a la Comissió de Valors i Canvi dels Estats Units.
-
Les empreses que sol·liciten retirar formalment el registre de títols pendents es realitzen en un fitxer SEC RW.
-
El calendari SEC 13-E-3 és un calendari que una empresa de borsa pública o una filial ha de presentar a la Comissió de Valors i Intercanvis (SEC) quan aquesta empresa \
-
La secció 16 és una secció de la Llei de borsa de valors de 1934 que descriu les responsabilitats de presentació reguladora dels consellers, oficials i principals accionistes.
-
En virtut de la secció 1202 del Codi d'ingressos interns, les plusvàlues de determinades accions de petites empreses queden excloses de l'impost federal.
-
La secció 12D-1 i les seves exempcions en virtut de la Llei de 1940 sobre societats d’inversió estableixen regles i límits sobre la manera d’invertir els fons d’inversió els uns als altres.
-
El frau de valors és una forma de delicte de coll blanc que dissimula un esquema fraudulent per obtenir finances dels inversors.
-
Les transaccions electròniques segures són protocols de comerç electrònic inicial que es van utilitzar per mantenir protegida la informació de la targeta de crèdit en línia.
-
La Llei de Valors de 1933 és una legislació federal promulgada arran de la caiguda del mercat de 1929.
-
El rendiment SEC és el càlcul del rendiment estàndard desenvolupat per la Securities and Exchange Commission (SEC) que permet fer comparacions més justes dels fons obligatoris.
-
SEDAR és un sistema canadenc d’arxiu electrònic que permet a les empreses cotitzades informar de les seves dades relacionades amb valors amb finalitats reglamentàries.