Delictes i fraus

La SEC sempre ha perseguit la negociació privilegiada com un element clau de les seves activitats. A continuació, es detallen alguns dels casos més destacats al llarg dels anys.

Un període de tancament d’IPO és una restricció contractual que impedeix als privilegiats vendre les accions durant un període després que l’empresa es faci pública.

Comprendre els efectes perjudicials del blanqueig de diners en les empreses, així com les mesures contra el blanqueig de les empreses que poden utilitzar per protegir-se contra el blanqueig de diners.

Obteniu informació sobre els mètodes que utilitzen els delinqüents quan busquen rentar diners. S'utilitzen molts mètodes diferents i sovint es troben en capes.

Obteniu informació sobre com es afecta la indústria dels serveis financers per la regulació governamental i els diferents tipus de regulacions que afecten la indústria.

El frau comptable és una manipulació intencionada dels estats financers per crear una façana de la salut financera de l’empresa.

Obteniu més informació sobre les extenses regulacions aplicades als bancs d’inversió als Estats Units, a partir de la Glass-Steagall Act i incloent la Dodd-Frank Act.

Informeu-vos de com treballa el grup d’acció financera i el Fons Monetari Internacional per resoldre els problemes de blanqueig de capitals a nivell global.

Obteniu informació sobre com un problema d’agent principal comporta sovint perills morals en el context d’un agent i un principal amb resultats desitjats en un acord.

Informeu-vos de com es regula la indústria de la gestió d’actius i de quina forma s’inclouen aquestes regulacions en un àmbit més ampli de la regulació de la indústria financera.

Obteniu informació sobre les regles de Basilea III i sobre com afecten els inversors al sector bancari. Han fet que els bancs siguin menys procíclics, obligant-los a recaptar capital.

Obteniu informació sobre quins drets tenen tots els accionistes comuns i comprendre els recursos que es poden adoptar si la companyia emissora incompleix aquests drets.

Enteneu què vol dir ser fiduciari quan es desenvolupen deures fiduciaris. Obteniu alguns exemples habituals del deure fiduciari a la pràctica.

La diferència principal entre el Fons Monetari Internacional (FMI) i el Banc Mundial rau en els seus propòsits i funcions respectives. L’FMI supervisa l’estabilitat del sistema monetari mundial, mentre que l’objectiu del Banc Mundial és reduir la pobresa.

Una estafa de bomba i bolcat és l’acte il·legal d’algú de promoure un estoc que posseeix i vendre un cop augmentat el preu de les accions després d’un augment d’interès.

La demanda d'inversió estrangera en ciutadans no ciutadans a les accions dels Estats Units. Descobriu quines barreres existeixen en la propietat de valors i com superar-les.

Quan la Comissió de Valors i Valors (SEC) apliqui una acció civil, hi ha una bona possibilitat que s’imposi alguna mena de multa.

En resposta a fraus corporatius generalitzats i fracassos corporatius, el Congrés va aprovar la Llei Sarbane-Oxley de 2002, que va imposar noves regles sobre divulgació corporativa, governança, auditoria, informes i gestió de riscos.

La ràtio mínima de cobertura de liquiditat que els bancs han de tenir sota els estàndards de Basilea III es van avançar progressivament al 70% el 2016 i augmentar fins al 100% el 2019.

Obteniu informació sobre com la regla de Volcker prohibeix als bancs participar en determinades activitats, com ara la negociació propietària i tenir interessos de propietat en fons de cobertura.

Obteniu més informació sobre el que es requereix de les empreses públiques dels Estats Units i de la UE en comparació amb empreses privades quant a la informació pública.

Obteniu més informació sobre les principals respostes federals a la crisi financera del 2008, com ara la Llei de reforma de Dodd-Frank Wall Street i el Programa de socors d'actius.

Descobriu les responsabilitats específiques d'algunes de les principals agències reguladores que supervisen les institucions financeres i els mercats dels Estats Units.

Descobriu els diferents requisits que ha de complir una empresa per ser reconeguda i comercialitzada com a societat anònima.

Pro bono, o pro bono publico, significa per al bé públic en llatí; s'utilitza principalment quan es presta un servei professional de forma voluntària.

Abans que els títols, com accions, bons i notes, es puguin vendre al públic, primer s'han de registrar a la Comissió de Valors i Valors (SEC).

El doble dipòsit es produeix quan un corredor es paga dues vegades per la mateixa transacció. Es considera poc ètic i comportarà multes fortes.

Rusnak va mantenir les seves pèrdues ocultes mitjançant l'ús d'opcions i un contracte de divises més alt.

Els esquemes Pyramid i Ponzi comparteixen moltes característiques que s’utilitzen per defraudar els inversors en acceptar un capital que s’utilitzarà per al seu propi benefici, no el dels inversors.

Una llista 13D és important perquè proporciona als inversors informació útil sobre tot allò que un inversor podria voler saber.

Els canvis en el nivell mitjà de preus de més de 200 béns i serveis a l’economia dels Estats Units s’utilitzen per determinar l’índex de preus al consum (IPC).

Obteniu més informació sobre què succeeix quan una empresa presenta la bancarrota del capítol 7 o 11 i els efectes sobre el patrimoni social.

Obteniu informació sobre les condicions que requereixen els assessors de fons de cobertura per registrar-se a la Comissió de Valors i Canvi dels Estats Units.

Una persona menor d’edat pot tenir un compte de corredoria amb el seu propi nom adjunt, però hi ha d’estar implicat un pare o un tutor.

Descobriu com la Comissió de Valors i Valors (SEC) és diferent de l’autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA).

Una norma proposada podria ajudar els empleats que no tinguin accés als plans de jubilació proporcionats per l'empresari a estalviar per a la seva jubilació mitjançant diversos plans d'ocupació.

Una retirada és un tipus de frau que té com a objectiu eliminar una targeta adquirida sense cap intenció de pagar la factura.

La criminalitat cibernètica està en augment entre les empreses nord-americanes i els costa molt car.

Les caigudes importants dels CEOs corporatius no són un fenomen nou. A continuació, es mostren cinc dels fracassos bàsics en l'ètica del CEO i públics.

Endinsa't en el món de l'espionatge corporatiu.